Новости компании

14.09.17

Протокол рассмотрения заявок при проведении аукциона по продаже имущества

(Протокол рассмотрения заявок)

14.09.17

Протокол рассмотрения заявок при проведении аукциона по продаже имущества

(Протокол рассмотрения заявок)

14.09.17

Протокол рассмотрения заявок при проведении аукциона по продаже имущества

(Протокол рассмотрения заявок)

14.09.17

Протокол рассмотрения заявок при проведении аукциона по продаже имущества

(Протокол рассмотрения заявок)

14.09.17

Протокол рассмотрения заявок при проведении аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Недвижимость для бизнеса», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Протокол рассмотрения заявок)

14.09.17

Протокол рассмотрения заявок при проведении аукциона по продаже имущества, составляющего ОПИФ смешанных инвестиций «РИГрупп – Фонд Единство», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Протокол рассмотрения заявок)

12.09.17

Итоговый протокол проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

12.09.17

Протокол электронных торгов

(Протокол)

12.09.17

Протокол электронных торгов

(Протокол)

12.09.17

Протокол электронных торгов

(Протокол)

07.09.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества

(Извещение)

07.09.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Недвижимость для бизнеса», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение)

07.09.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ОПИФ смешанных инвестиций «РИГрупп – Фонд Единство», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение)

06.09.17

Протокол рассмотрения заявок при проведении аукциона по продаже имущества

(Протокол рассмотрения заявок)

06.09.17

Протокол рассмотрения заявок при проведении аукциона по продаже имущества

(Протокол рассмотрения заявок)

06.09.17

Протокол рассмотрения заявок при проведении аукциона по продаже имущества

(Протокол рассмотрения заявок)

06.09.17

Протокол рассмотрения заявок при проведении аукциона по продаже имущества

(Протокол рассмотрения заявок)

06.09.17

Протокол рассмотрения заявок при проведении аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Недвижимость для бизнеса», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Протокол рассмотрения заявок)

06.09.17

Протокол рассмотрения заявок при проведении аукциона по продаже имущества, составляющего ОПИФ смешанных инвестиций «РИГрупп – Фонд Единство», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Протокол рассмотрения заявок)

30.08.17

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества

(Извещение)

29.08.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества

(Извещение)

29.08.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Недвижимость для бизнеса», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение)

29.08.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ОПИФ смешанных инвестиций «РИГрупп – Фонд Единство», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение)

28.08.17

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости "Монтес Аури Маунтейн" под управлением ООО "УК "Монтес Аури", прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО "ПРСД"

(Извещение о проведении повторного открытого аукциона)

28.08.17

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости "Монтес Аури Маунтейн" под управлением ООО "УК "Монтес Аури", прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО "ПРСД"

(Регламент проведения повторного открытого аукциона)

25.08.17

Итоговый протокол проведения повторного аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ особо рисковых (венчурных) инвестиций «Высокая энергия», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

25.08.17

Протокол торгов, проводимых в форме аукциона на понижение, в отношении реализации имущества ЗПИФ особо рисковых (венчурных) инвестиций «Высокая энергия» под управлением ООО «УК «Парус»

(Протокол рассмотрения заявок)

25.08.17

Протокол торгов, проводимых в форме аукциона на понижение, в отношении реализации имущества ЗПИФ особо рисковых (венчурных) инвестиций «Высокая энергия» под управлением ООО «УК «Парус»

(Протокол рассмотрения заявок)

24.08.17

Протокол рассмотрения заявок при проведении аукциона по продаже имущества

(Протокол рассмотрения заявок)

24.08.17

Протокол рассмотрения заявок при проведении аукциона по продаже имущества

(Протокол рассмотрения заявок)

24.08.17

Протокол рассмотрения заявок при проведении аукциона по продаже имущества

(Протокол рассмотрения заявок)

24.08.17

Протокол рассмотрения заявок при проведении аукциона по продаже имущества

(Протокол рассмотрения заявок)

23.08.17

Протокол рассмотрения заявок при проведении аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Недвижимость для бизнеса», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Протокол рассмотрения заявок)

23.08.17

Протокол рассмотрения заявок при проведении аукциона по продаже имущества, составляющего ОПИФ смешанных инвестиций «РИГрупп – Фонд Единство», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Протокол рассмотрения заявок)

18.08.17

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества составляющего ЗПИФ особо рисковых (венчурных) инвестиций «Высокая энергия» под управлением ООО «УК «Парус»

(Извещение)

18.08.17

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ особо рисковых (венчурных) инвестиций «Высокая энергия» под управлением ООО «УК «Парус»

(Регламент)

18.08.17

Протокол торгов, проводимых в форме аукциона на понижение, в отношении реализации имущества ЗПИФ особо рисковых (венчурных) инвестиций «Высокая энергия» под управлением ООО «УК «Парус»

(Протокол рассмотрения заявок)

18.08.17

Протокол торгов, проводимых в форме аукциона на понижение, в отношении реализации имущества ЗПИФ особо рисковых (венчурных) инвестиций «Высокая энергия» под управлением ООО «УК «Парус»

(Протокол рассмотрения заявок)

16.08.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества

(Извещение)

16.08.17

Итоговый протокол проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

15.08.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Недвижимость для бизнеса», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение)

15.08.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ОПИФ смешанных инвестиций «РИГрупп – Фонд Единство», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение)

11.08.17

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества

(Извещение)

11.08.17

Итоговый протокол проведения аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ особо рисковых (венчурных) инвестиций «Высокая энергия» под управлением ООО «УК «Парус», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

02.08.17

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости "Монтес Аури Маунтейн" под управлением ООО "УК "Монтес Аури", прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО "ПРСД"

(Извещение о проведении повторного открытого аукциона)

02.08.17

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости "Монтес Аури Маунтейн" под управлением ООО "УК "Монтес Аури", прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО "ПРСД"

(Регламент проведения повторного открытого аукциона)

01.08.17

Итоговый протокол проведения повторного аукциона по продаже имущества

(Итоговый протокол)

01.08.17

Итоговый протокол проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Недвижимость для бизнеса», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

01.08.17

Итоговый протокол проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ОПИФ смешанных инвестиций «РИГрупп – Фонд Единство», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

18.07.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества

(Извещение)

18.07.17

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества

(Регламент)

18.07.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Недвижимость для бизнеса», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение)

18.07.17

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Недвижимость для бизнеса», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент)

18.07.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ОПИФ смешанных инвестиций «РИГрупп – Фонд Единство», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение)

18.07.17

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ОПИФ смешанных инвестиций «РИГрупп – Фонд Единство», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент)

17.07.17

Итоговый протокол проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Недвижимость для бизнеса», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

17.07.17

Итоговый протокол проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ОПИФ смешанных инвестиций «РИГрупп – Фонд Единство», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

17.07.17

Итоговый протокол проведения аукциона по продаже имущества

(Итоговый протокол)

17.07.17

Итоговый протокол проведения повторного аукциона по продаже имущества

(Итоговый протокол)

07.07.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества

(Извещение)

07.07.17

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества

(Регламент)

05.07.17

Итоговый протокол проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

27.06.17

27 июня 2017 г. в разделе Раскрытие информации опубликованы

Аудиторское заключение по финансовой (бухгалтерской) отчетности по итогам деятельности за 2016 г. и годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2016 г. Закрытого акционерного общества «Первый Специализированный Депозитарий»

26.06.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Недвижимость для бизнеса», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении открытого аукциона)

26.06.17

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Недвижимость для бизнеса», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения открытого аукциона)

26.06.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ОПИФ смешанных инвестиций «РИГрупп – Фонд Единство», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении открытого аукциона)

26.06.17

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ОПИФ смешанных инвестиций «РИГрупп – Фонд Единство», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения открытого аукциона)

26.06.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества

(Извещение)

26.06.17

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества

(Регламент)

23.06.17

Итоговый протокол проведения аукциона по продаже имущества

(Итоговый протокол)

22.06.17

Итоговый протокол проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Недвижимость для бизнеса», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

22.06.17

Итоговый протокол проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ОПИФ смешанных инвестиций «РИГрупп – Фонд Единство», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

21.06.17

21 июня 2017 года внесены  изменения в Регламент Закрытого акционерного общества «Первый Специализированный Депозитарий», касающиеся способа заверения документов, предоставляемых клиентами при заключении договора с Закрытым акционерным обществом «Первый Специализированный Депозитарий».

Регламент в новой редакции № 9 вступает в силу с 1 июля 2017 года.

21.06.17

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости "Монтес Аури Маунтейн" под управлением ООО "УК "Монтес Аури", прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО "ПРСД"

(Извещение о проведении повторного открытого аукциона)

21.06.17

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости "Монтес Аури Маунтейн" под управлением ООО "УК "Монтес Аури", прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО "ПРСД"

(Регламент проведения повторного открытого аукциона)

16.06.17

Итоговый протокол проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

13.06.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества

(Извещение)

13.06.17

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества

(Регламент)

13.06.17

Итоговый протокол проведения аукциона по продаже имущества

(Итоговый протокол)

13.06.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ОПИФ смешанных инвестиций «РИГрупп – Фонд Единство», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении открытого аукциона)

13.06.17

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ОПИФ смешанных инвестиций «РИГрупп – Фонд Единство», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения открытого аукциона)

13.06.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Недвижимость для бизнеса», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении открытого аукциона)

13.06.17

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Недвижимость для бизнеса», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения открытого аукциона)

13.06.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества

(Извещение)

13.06.17

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества

(Регламент)

07.06.17

Итоговый протокол проведения аукциона по продаже имущества

(Итоговый протокол)

26.05.17

Итоговый протокол проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Недвижимость для бизнеса», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

26.05.17

Итоговый протокол проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ОПИФ смешанных инвестиций «РИГрупп – Фонд Единство», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

24.05.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества

(Извещение)

24.05.17

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества

(Регламент)

24.05.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества

(Извещение)

24.05.17

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества

(Регламент)

24.05.17

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении повторного открытого аукциона)

24.05.17

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения повторного открытого аукциона)

23.05.17

Итоговый протокол проведения аукциона по продаже имущества

(Итоговый протокол)

18.05.17

Итоговый протокол проведения аукциона по продаже имущества

(Итоговый протокол)

16.05.17

Итоговый протокол проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

11.05.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Недвижимость для бизнеса», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении открытого аукциона)

11.05.17

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Недвижимость для бизнеса», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения открытого аукциона)

11.05.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ОПИФ смешанных инвестиций «РИГрупп – Фонд Единство», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении открытого аукциона)

11.05.17

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ОПИФ смешанных инвестиций «РИГрупп – Фонд Единство», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения открытого аукциона)

10.05.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества

(Извещение)

10.05.17

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества

(Регламент)

02.05.17

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества

(Извещение)

02.05.17

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества

(Регламент)

28.04.17

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении повторного открытого аукциона)

28.04.17

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения повторного открытого аукциона)

25.04.17

Итоговый протокол проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Недвижимость для бизнеса», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

25.04.17

Итоговый протокол проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ОПИФ смешанных инвестиций «РИГрупп – Фонд Единство», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

21.04.17

Итоговый протокол проведения аукциона по продаже имущества

(Итоговый протокол)

20.04.17

Итоговый протокол проведения аукциона по продаже имущества

(Итоговый протокол)

20.04.17

Итоговый протокол проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

07.04.17

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества

(Извещение)

07.04.17

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества

(Регламент)

06.04.17

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении повторного открытого аукциона)

06.04.17

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения повторного открытого аукциона)

04.04.17

Итоговый протокол проведения аукциона по продаже имущества

(Итоговый протокол)

03.04.17

03 апреля 2017 г. в разделе Раскрытие информации опубликованы Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Первый Специализированный Депозитарий», утвержденные приказом № ДЕПО03042017 от 03 апреля 2017 г.

Новая редакция Условий осуществления депозитарной деятельности общества вступает в силу с 05 апреля 2017 г.

24.03.17

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества

(Извещение)

24.03.17

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества

(Регламент)

22.03.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Недвижимость для бизнеса», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении открытого аукциона)

22.03.17

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Недвижимость для бизнеса», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения открытого аукциона)

22.03.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ОПИФ смешанных инвестиций «РИГрупп – Фонд Единство», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении открытого аукциона)

22.03.17

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ОПИФ смешанных инвестиций «РИГрупп – Фонд Единство», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения открытого аукциона)

22.03.17

Итоговый протокол проведения аукциона по продаже имущества

(Итоговый протокол)

20.03.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества

(Извещение)

20.03.17

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества

(Регламент)

15.03.17

Итоговый протокол проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

01.03.17

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении повторного открытого аукциона)

01.03.17

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения повторного открытого аукциона)

21.02.17

Итоговый протокол проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

14.02.17

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества

(Извещение о проведении открытого аукциона)

14.02.17

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества

(Регламент проведения открытого аукциона)

07.02.17

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении повторного открытого аукциона)

07.02.17

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения повторного открытого аукциона)

31.01.17

Итоговый протокол проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

17.01.17

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении повторного открытого аукциона)

17.01.17

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения повторного открытого аукциона)

11.01.17

Закрытое акционерное общество «Первый Специализированный Депозитарий» уведомляет, что 04 января 2017 года обществу присвоен новый КПП: 771401001

30.12.16

Итоговый протокол проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

22.12.16

Итоговый протокол проведения аукциона по продаже имущества

(Итоговый протокол проведения аукциона)

19.12.16

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении повторного открытого аукциона)

19.12.16

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения повторного открытого аукциона)

07.12.16

Итоговый протокол проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

06.12.16

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества

(Извещение о проведении открытого аукциона)

06.12.16

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества

(Регламент проведения открытого аукциона)

05.12.16

Итоговый протокол проведения аукциона по продаже имущества

(Итоговый протокол проведения аукциона)

28.11.16

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества

(Извещение о проведении открытого аукциона)

28.11.16

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества

(Регламент проведения открытого аукциона)

23.11.16

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении повторного открытого аукциона)

23.11.16

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения повторного открытого аукциона)

16.11.16

Итоговый протокол проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

09.11.16

Итоговый протокол проведения аукциона по продаже имущества

(Итоговый протокол)

02.11.16

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении повторного открытого аукциона)

02.11.16

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения повторного открытого аукциона)

26.10.16

Итоговый протокол проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

12.10.16

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении повторного открытого аукциона)

12.10.16

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения повторного открытого аукциона)

07.10.16

Протокол заседания конкурсной комиссии

(Протокол заседания конкурсной комиссии)

06.10.16

Итоговый протокол проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

05.10.16

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества

(Извещение о проведении открытого аукциона)

05.10.16

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества

(Регламент проведения открытого аукциона)

03.10.16

Извещение о проведении конкурса для определения управляющей компании

(Извещение о проведении конкурса)

03.10.16

Заявка на участие в конкурсе на определение управляющей компании

(Заявка на участие в конкурсе)

03.10.16

Положение о проведении конкурса для определения управляющей компании

(Положение о проведении конкурса)

23.09.16

Итоговый протокол проведения повторного аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Загородная недвижимость» под управлением ООО «УК МЦКМ», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

22.09.16

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении повторного открытого аукциона)

22.09.16

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения повторного открытого аукциона)

13.09.16

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Загородная недвижимость» под управлением ООО «УК МЦКМ», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении повторного открытого аукциона)

13.09.16

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Загородная недвижимость» под управлением ООО «УК МЦКМ», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения повторного открытого аукциона)

08.09.16

Итоговый протокол проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

07.09.16

Итоговый протокол проведения повторного аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Загородная недвижимость» под управлением ООО «УК МЦКМ», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

25.08.16

Протокол заседания конкурсной комиссии

(Протокол заседания конкурсной комиссии)

25.08.16

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении повторного открытого аукциона)

25.08.16

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения повторного открытого аукциона)

22.08.16

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Загородная недвижимость» под управлением ООО «УК МЦКМ», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении повторного открытого аукциона)

22.08.16

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Загородная недвижимость» под управлением ООО «УК МЦКМ», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения повторного открытого аукциона)

17.08.16

Итоговый протокол проведения аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Загородная недвижимость» под управлением ООО «УК МЦКМ», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

15.08.16

Заявка на участие в конкурсе на определение управляющей компании

(Заявка на участие в конкурсе)

15.08.16

Положение о проведении конкурса для определения управляющей компании

(Положение)

02.08.16

Итоговый протокол проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

25.07.16

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Загородная недвижимость» под управлением ООО «УК МЦКМ», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении повторного открытого аукциона)

25.07.16

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Загородная недвижимость» под управлением ООО «УК МЦКМ», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения повторного открытого аукциона)

20.07.16

Итоговый протокол проведения аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Загородная недвижимость» под управлением ООО «УК МЦКМ», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

30.06.16

Уважаемые клиенты!

     С 1 июля 2016 года вступают в действие положения Федерального закона № 208-ФЗ от 26.12.1995 «Об акционерных обществах», Федерального закона № 39-ФЗ от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг», Федерального закона № 210-ФЗ от 29.06.2015 года «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» изменяющие порядок и технологии реализации прав на ценные бумаги российских эмитентов при проведении ряда корпоративных действий.

   Новый порядок предполагает, что для владельцев, учитывающих ценные бумаги в депозитариях, ряд прав по ценным бумагам может быть реализован только через обслуживающие таких владельцев депозитарии с использованием электронного документооборота (далее - ЭДО). При этом, прочие права по ценным бумагам могут быть реализованы владельцами ценных бумаг как через депозитарии с использованием ЭДО, так и самостоятельно, путем непосредственного взаимодействия с эмитентом и использования бумажного документооборота.

Права, которые владельцы ценных бумаг, учитывающие ценные бумаги в ЗАО «Первый Специализированный Депозитарий» (далее – Депозитарий), смогут реализовать только через  Депозитарий путем направления Депозитарию Инструкций (в произвольной форме):

•     преимущественное право приобретения ценных бумаг, в том числе, по акциям - реализация прав, предусмотренных ст. 40 ФЗ «Об акционерных обществах»;

•     приобретение ценных бумаг обществом, в том числе, по акциям - реализация прав, предусмотренных ст. 72 ФЗ «Об акционерных обществах»;

•     выкуп ценных бумаг обществом по требованию владельца ценных бумаг, в том числе, по акциям - реализация прав, предусмотренных ст. 75 ФЗ «Об акционерных обществах», выкуп облигаций;

•     добровольное предложение о приобретении акций - ст. 84.1 ФЗ «Об акционерных обществах»;

•     обязательное предложение о приобретении акций - ст. 84.2 ФЗ «Об акционерных обществах»;

•     обязательный выкуп акций по требованию владельца, обладающего более 95% акций общества - ст. 84.8 ФЗ «Об акционерных обществах».

Права, которые владельцы ценных бумаг, учитывающие ценные бумаги в Депозитарии, смогут реализовать как через Депозитарий (путем направления Инструкций), так и самостоятельно:

•     внесение вопросов в повестку дня общего собрания владельцев ценных бумаг;

•     выдвижение кандидатов в органы управления и иные органы эмитента, являющегося акционерным     обществом, или кандидатур представителя владельцев облигаций;

•     требование созыва (проведения) общего собрания владельцев ценных бумаг;

•     участие в общем собрании владельцев ценных бумаг и осуществление права голоса;

•     осуществление иных прав по ценным бумагам.

Депонент вправе отказаться от осуществления своих прав по ценным бумагам по ранее поданной в Депозитарий Инструкции путем подачи Инструкции об отказе от участия в корпоративном действии не позднее одного рабочего дня до окончания срока приема инструкций от Депозитария в месте хранения ценных бумаг.

Инструкции для участия в данных корпоративных действиях подаются Депонентом в Депозитарий в произвольной письменной форме и должны в обязательном порядке содержать:

- название корпоративного действия и эмитента;

- референс корпоративного действия(при наличии);

- наименование Депонента;

- наименование ценной бумаги, регистрационный номер;

- количество принадлежащих Депоненту ценных бумаг;

- конкретное и однозначное волеизъявление Депонента.

- иные сведения, необходимые для реализации корпоративного действия

 

За участие в корпоративных действиях с ценными бумагами через Депозитарий с местом хранения ценных бумаг в НКО ЗАО НРД будет взиматься плата в соответствии с Тарифами НКО ЗАО НРД . С тарифами НКО ЗАО НРД за участие в корпоративных действиях через номинального держателя  можно ознакомиться на сайте НКО ЗАО НРД по ссылке: https://www.nsd.ru/ru/fees/general/

С уважением,

Руководитель группы корпоративных действий               И.В. Крапчитова

29.06.16

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении открытого аукциона)

29.06.16

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» под управлением ООО «УК «Монтес Аури», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения открытого аукциона)

23.06.16

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Загородная недвижимость» под управлением ООО «УК МЦКМ», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении повторного открытого аукциона)

23.06.16

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Загородная недвижимость» под управлением ООО «УК МЦКМ», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения повторного открытого аукциона)

23.06.16

23 июня 2016 г. в разделе Раскрытие информации опубликовано

Аудиторское заключение по финансовой (бухгалтерской) отчетности по итогам деятельности за 2015 г. Закрытого акционерного общества «Первый Специализированный Депозитарий»

09.06.16

Итоговый протокол проведения аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Загородная недвижимость» под управлением ООО «УК МЦКМ», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

09.06.16

Уведомление о продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Загородная недвижимость» под управлением ООО «УК МЦКМ»

(Уведомление)

06.06.16

06 июня 2016 г. в разделе Раскрытие информации опубликованы Условия осуществлений депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Первый Специализированный Депозитарий», утвержденные на заседании Совета директоров общества 03 июня 2016 г.

Новая редакция Условий осуществления депозитарной деятельности общества вступает в силу с 14 июня 2016 г.

27.05.16

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Загородная недвижимость» под управлением ООО «УК МЦКМ», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении повторного открытого аукциона)

27.05.16

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Загородная недвижимость» под управлением ООО «УК МЦКМ», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения повторного открытого аукциона)

24.05.16

Протокол заседания конкурсной комиссии ЗАО «ПРСД» по проведению конкурса для определения управляющей компании ЗПИФ особо рисковых (венчурных) инвестиций «Высокая энергия»

(Протокол заседания конкурсной комиссии ЗАО «ПРСД»)

12.05.16

Итоговый протокол проведения аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Загородная недвижимость» под управлением ООО «УК МЦКМ», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

12.05.16

Протокол заседания конкурсной комиссии ЗАО «ПРСД» по проведению конкурса для определения управляющей компании ЗПИФ недвижимости «ЭЛИТА»

(Протокол заседания конкурсной комиссии)

12.05.16

Протокол заседания конкурсной комиссии ЗАО «ПРСД» по проведению конкурса для определения управляющей компании ЗПИФ рентного «Универсальные активы»

(Протокол заседания конкурсной комиссии)

06.05.16

Извещение о проведении конкурса для определения управляющей компании ЗПИФ рентного «Универсальные активы»

(Извещение о проведении конкурса)

06.05.16

Положение о проведении конкурса для определения Управляющей компании ЗПИФ рентного «Универсальные активы»

(Положение о проведении конкурса)

06.05.16

Заявка на участие в конкурсе на определение управляющей компании ЗПИФ рентного «Универсальные активы»

(Заявка на участие в конкурсе)

06.05.16

Извещение о проведении конкурса для определения управляющей компании ЗПИФ недвижимости «ЭЛИТА»

(Извещение о проведении конкурса)

06.05.16

Положение о проведении конкурса для определения Управляющей компании ЗПИФ недвижимости «ЭЛИТА»

(Положение о проведении конкурса)

06.05.16

Заявка на участие в конкурсе на определение управляющей компании ЗПИФ недвижимости «ЭЛИТА»

(Заявка на участие в конкурсе)

05.05.16

Извещение о проведении конкурса для определения управляющей компании ЗПИФ особо рисковых (венчурных) инвестиций «Высокая энергия»

(Извещение о проведении конкурса)

05.05.16

Положение о проведении конкурса для определения Управляющей компании ЗПИФ особо рисковых (венчурных) инвестиций «Высокая энергия»

(Положение о проведении конкурса)

05.05.16

Заявка на участие в конкурсе на определение управляющей компании ЗПИФ особо рисковых (венчурных) инвестиций «Высокая энергия»

(Заявка на участие в конкурсе)

28.04.16

Протокол заседания конкурсной комиссии ЗАО «ПРСД» по проведению конкурса для определения управляющей компании ЗПИФ особо рисковых (венчурных) инвестиций «Высокая энергия»

(Протокол заседания конкурсной комиссии)

15.04.16

Извещение о проведении конкурса для определения управляющей компании ЗПИФ особо рисковых (венчурных) инвестиций «Высокая энергия»

(Извещение о проведении конкурса)

15.04.16

Положение о проведении конкурса для определения Управляющей компании ЗПИФ особо рисковых (венчурных) инвестиций «Высокая энергия»

(Положение о проведении конкурса)

15.04.16

Заявка на участие в конкурсе на определение управляющей компании ЗПИФ особо рисковых (венчурных) инвестиций «Высокая энергия»

(Заявка на участие в конкурсе)

14.04.16

Протокол заседания конкурсной комиссии ЗАО «ПРСД» по проведению конкурса для определения управляющей компании ЗПИФ особо рисковых (венчурных) инвестиций «Высокая энергия»

(Протокол заседания конкурсной комиссии ЗАО «ПРСД»)

08.04.16

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Загородная недвижимость» под управлением ООО «УК МЦКМ», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении повторного открытого аукциона)

08.04.16

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Загородная недвижимость» под управлением ООО «УК МЦКМ», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения повторного открытого аукциона)

05.04.16

Извещение о проведении конкурса для определения управляющей компании ЗПИФ особо рисковых (венчурных) инвестиций «Высокая энергия»

(Извещение о проведении конкурса)

05.04.16

Положение о проведении конкурса для определения Управляющей компании ЗПИФ особо рисковых (венчурных) инвестиций «Высокая энергия»

(Положение о проведении конкурса)

05.04.16

Заявка на участие в конкурсе на определение управляющей компании ЗПИФ особо рисковых (венчурных) инвестиций «Высокая энергия»

(Заявка на участие в конкурсе)

05.04.16

Заявление об отказе победителя торгов

(Заявление об отказе победителя торгов)

10.03.16

Итоговый протокол проведения аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Загородная недвижимость» под управлением ООО «УК «МЦКМ», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол проведения аукциона по продаже имущества)

19.02.16

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Загородная недвижимость» под управлением ООО «УК МЦКМ», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении повторного открытого аукциона)

19.02.16

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Загородная недвижимость» под управлением ООО «УК МЦКМ», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения повторного открытого аукциона)

17.02.16

Сообщение о прекращении ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн»

(Сообщение о прекращении)

16.02.16

Итоговый протокол проведения аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Загородная недвижимость» под управлением ООО «УК МЦКМ», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Итоговый протокол)

04.02.16

Отчет об итогах голосования на общем собрании владельцев инвестиционных паев ЗПИФ недвижимости "Монтес Аури Маунтейн"

(Отчет об итогах голосования)

15.01.16

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Загородная недвижимость» под управлением ООО «УК МЦКМ», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Извещение о проведении открытого аукциона)

15.01.16

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Загородная недвижимость» под управлением ООО «УК МЦКМ», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда – ЗАО «ПРСД»

(Регламент проведения открытого аукциона)

13.01.16

Сообщение о созыве общего собрания владельцев инвестиционных паев ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн»

(Сообщение о созыве общего собрания)

12.01.16

Протокол заседания конкурсной комиссии ЗАО «ПРСД» по проведению повторного конкурса для определения управляющей компании ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн»

(Протокол заседания конкурсной комиссии)

25.12.15

Извещение о проведении конкурса для определения управляющей компании ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн»

(Извещение о проведении конкурса)

25.12.15

Положение о проведении конкурса для определения Управляющей компании ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн»

(Положение о проведении конкурса)

25.12.15

Заявка на участие в конкурсе на определение управляющей компании ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн»

(Заявка на участие в конкурсе)

24.12.15

Отчет об итогах голосования на общем собрании владельцев инвестиционных паев ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн»

(Отчет об итогах голосования)

30.11.15

Сообщение о созыве общего собрания владельцев инвестиционных паев ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн»

(Сообщение о созыве общего собрания)

26.11.15

Решение о созыве общего собрания владельцев инвестиционных паев ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн»

(Решение о созыве общего собрания)

25.11.15

Протокол заседания конкурсной комиссии ЗАО «ПРСД» по проведению конкурса  для определения управляющей компании ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн»

(Протокол заседания конкурсной комиссии)

13.11.15

Извещение о проведении конкурса для определения управляющей компании ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн»

(Извещение о проведении конкурса)

13.11.15

Положение о проведении конкурса для определения Управляющей компании ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн»

(Положение о проведении конкурса)

13.11.15

Заявка на участие в конкурсе на определение управляющей компании ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн»

(Заявка на участие в конкурсе)

08.10.15
10.08.15

Уведомление о продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Загородная недвижимость» под управлением ООО «УК МЦКМ»

(Уведомление)

04.08.15

Итоговый протокол проведения повторного аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ акций «Универсальный» под управлением ООО УК «КонТехнол Инвест», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД» «04» августа 2015 г.

(Итоговый протокол проведения повторного аукциона)

22.07.15

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ акций «Универсальный» под управлением ООО УК «КонТехнол Инвест», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД» 

(Регламент проведения повторного открытого аукциона)

22.07.15

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ акций «Универсальный» под управлением ООО УК «КонТехнол Инвест», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»  

(Извещение о проведении повторного открытого аукциона)

22.07.15

Итоговый протокол проведения аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ акций «Универсальный» под управлением ООО УК «КонТехнол Инвест», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД» «22» июля 2015 г.

(Итоговый протокол проведения аукциона)

08.07.15

Регламент проведения повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ акций «Универсальный» под управлением ООО УК «КонТехнол Инвест», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД» 

(Регламент проведения повторного открытого аукциона)

08.07.15

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ акций «Универсальный» под управлением ООО УК «КонТехнол Инвест», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД»  

(Извещение о проведении повторного открытого аукциона)

08.07.15

Итоговый протокол проведения аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ акций «Универсальный» под управлением ООО УК «КонТехнол Инвест», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД» «08» июля 2015 г.

(Итоговый протокол проведения аукциона)

04.06.15

Регламент проведения открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ акций «Универсальный» под управлением ООО УК «КонТехнол Инвест», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД» 

(Регламент проведения открытого аукциона)

04.06.15

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ акций «Универсальный» под управлением ООО УК «КонТехнол Инвест», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «ПРСД» 

(Извещение о проведении открытого аукциона)

16.04.15

Закрытое акционерное общество «Первый Специализированный Депозитарий» уведомляет о смене номеров телефона и факса» 

(Уведомление о смене номеров телефона и факса)

24.02.15

Отчет об итогах голосования на общем собрании владельцев инвестиционных паев ЗПИФ рентного "ИНФРАЭСТЕЙТ"» 

(Отчет об итогах голосования)

29.01.15

Сообщение о созыве общего собрания владельцев инвестиционных паев ЗПИФ рентного «ИНФРАЭСТЕЙТ»» 

(Сообщение о созыве общего собрания)

26.01.15

Протокол заседания конкурсной комиссии ЗАО «ПРСД» по проведению конкурса для определения управляющей компании ЗПИФ рентного «ИНФРАЭСТЕЙТ» 

(Протокол заседания конкурсной комиссии)

13.01.15

Извещение о проведении конкурса для определения управляющей компании паевого инвестиционного фонда 

(Извещение о проведении конкурса)

13.01.15

Положение о проведении конкурса для определения Управляющей компании Закрытого паевого инвестиционного рентного фонда «ИНФРАЭСТЕЙТ»

(Положение о проведении конкурса)

24.09.14

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ недвижимости «Недвижимость для бизнеса» под управлением ООО «УК «РИГрупп-управление активами», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда - ЗАО «Первый Специализированный Депозитарий»

(Извещение о проведении аукциона)

24.09.14

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ смешанных инвестиций «РДМ-Пенсионный» под управлением ООО УК «РДМ-Траст», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда -  ЗАО «Первый Специализированный Депозитарий»

(Извещение о проведении аукциона)

24.07.14

Извещение об итогах повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ акций «Универсальный» под управлением ООО УК «КонТехнол Инвест», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда -  ЗАО «Первый Специализированный Депозитарий»

(Извещение об итогах повторного открытого аукциона)

14.07.14

Изменения в Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ акций «Универсальный» под управлением ООО УК «КонТехнол Инвест», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда -  ЗАО «Первый Специализированный Депозитарий»   

(Изменения в Извещение о проведении аукциона повторно)

09.07.14

Извещение о проведении повторного открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ акций «Универсальный» под управлением ООО УК «КонТехнол Инвест», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда -  ЗАО «Первый Специализированный Депозитарий»  

(Извещение о проведении аукциона повторно)

04.07.14

Итоговый протокол  проведения аукциона по продаже имущества, составляющего Закрытый паевой инвестиционный фонд акций «Универсальный» под управлением Общества с ограниченной ответственностью  Управляющая компания «КонТехнол Инвест» , прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда -  Закрытое акционерное общество «Первый Специализированный Депозитарий»

(Итоговый протокол)

27.05.14

Извещение о проведении открытого аукциона по продаже имущества, составляющего ЗПИФ акций «Универсальный» под управлением ООО УК «КонТехнол Инвест», прекращение которого осуществляет специализированный депозитарий Фонда -  ЗАО «Первый Специализированный Депозитарий»

(Извещение о проведении аукциона)

30.04.14

18 апреля 2014 года Банком России принято решение о регистрации изменений и дополнений в Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов Закрытого акционерного общества «Первый Специализированный Депозитарий».

Регистрационный номер и дата утверждения Правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев: № 22-000-1-00001/8п от 18 апреля 2014 г.

(новая редакция)

15.11.13

29 октября 2013 года приказом Банка России принято решение о регистрации Регламента специализированного депозитария ипотечного покрытия Закрытого акционерного общества "Первый Специализированный Депозитарий". 

Регламент вступает в силу c «04» декабря 2013 года.  

28.08.13
23.08.13
08.04.13

Уведомление о расторжении

Соглашения об электронном документообороте

уведомление

06.04.12

05 апреля 2012 г. 

Федеральной службой по финансовым рынкам зарегистрированы

Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов  

ЗАО «Первый Специализированный Депозитарий»

(новая редакция)

30.09.11

14 сентября 2011 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 02 августа 2011 года  N 11-36/пз-н «О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУМЕНТООБОРОТА ПРИ ПРЕДСТАВЛЕНИИ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ С ЭЛЕКТРОННОЙ ЦИФРОВОЙ ПОДПИСЬЮ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ ОТ 25.03.2010 N 10-21/ПЗ-Н».

     Регистрационный № 21790.

     Опубликован в «Российской газете» 21 сентября 2011 г.

     Вступает в силу с 02 октября 2011 г.

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 

ПРИКАЗ

от 2 августа 2011 г. N 11-36/пз-н

 

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ

В ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУМЕНТООБОРОТА

ПРИ ПРЕДСТАВЛЕНИИ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ С ЭЛЕКТРОННОЙ

ЦИФРОВОЙ ПОДПИСЬЮ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ

РЫНКАМ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ

ОТ 25.03.2010 N 10-21/ПЗ-Н

 

В соответствии с Федеральным законом от 10.01.2002 N 1-ФЗ "Об электронной цифровой подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 2, ст. 127; 2007, N 46, ст. 5554), со статьями 54, 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; 2010, N 31, ст. 4193; 2010, N 41 (ч. II), ст. 5193), Приказом ФСФР России от 19.11.2009 N 09-49/пз-н "О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрирован в Минюсте России 31.12.2009, регистрационный N 15934) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738; 2010, N 26, ст. 3350; 2011, N 7, ст. 976; N 14, ст. 1935; N 15, ст. 2137), приказываю:

1. Утвердить прилагаемые Изменения в Порядок организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденный Приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н (зарегистрирован в Минюсте России 25.05.2010, регистрационный N 17347) <*> (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2010, N 34).

--------------------------------

<*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23.09.2010 N 10-62/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 12.10.2010, регистрационный N 18687).

 

2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К. Харламова.

 

Руководитель

Д.В.ПАНКИН

 

 

 

Утверждены

Приказом ФСФР России

от 2 августа 2011 г. N 11-36/пз-н

 

ИЗМЕНЕНИЯ

В ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУМЕНТООБОРОТА

ПРИ ПРЕДСТАВЛЕНИИ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ С ЭЛЕКТРОННОЙ

ЦИФРОВОЙ ПОДПИСЬЮ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ

РЫНКАМ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ

ОТ 25.03.2010 N 10-21/ПЗ-Н

 

1. Абзац первый пункта 2.1 Порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденного Приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н <*> (далее - Порядок), изложить в следующей редакции:

--------------------------------

<*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23.09.2010 N 10-62/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 12.10.2010, регистрационный N 18687).

 

"2.1. Участник информационного обмена подготавливает электронные документы либо при помощи актуальной версии программы-анкеты, размещаемой ФСФР России в свободном доступе на официальном сайте по адресу: www.ffms.ru (далее - сайт ФСФР России) в разделе "Участники финансового рынка/Электронный документооборот" (далее - программа-анкета), либо при помощи собственных программных средств в соответствии с XML-схемами, размещенными на сайте ФСФР России в указанном разделе и входящими в состав дистрибутива программы-анкеты (папка XSD).".

2. Пункт 2.2 Порядка изложить в следующей редакции:

"2.2. Участник информационного обмена при формировании электронного документа присваивает ему уникальный для такого участника и года представления электронного документа исходящий номер с указанием даты присвоения исходящего номера. Уникальность исходящего номера сохраняется в пределах одного календарного года.".

3. Пункт 2.4.3 Порядка исключить.

4. Пункт 2.5 Порядка изложить в следующей редакции:

"2.5. Подготовленный файл с электронным документом должен быть сохранен в формате, предлагаемом программой-анкетой. Полученный файл электронного документа подписывается с помощью криптографической программы.

Далее участник информационного обмена создает архивный файл в формате ZIP, включающий файл с электронным документом и файл (файлы) ЭЦП уполномоченного лица (лиц) (далее - Архив). Допускается формирование содержания Архива в следующих вариантах:

1) .zip(.xtdd + [ЭЦП]1 + ... + [ЭЦП]n),

2) .zip(.zip(.xtdd) + [ЭЦП]1 + ... + [ЭЦП]n),

где n - количество ЭЦП, которое зависит от формы электронного документа.

Полученный таким образом Архив не должен содержать в себе прочих файлов и папок.".

5. Дополнить Порядок пунктом 2.10 в следующей редакции:

"2.10. В случае возникновения технического сбоя на стороне ФСФР России при представлении участниками информационного обмена электронных документов (далее - сбой) на сайте ФСФР России в разделе "Участники финансового рынка/Личный кабинет" размещается информация с указанием даты и времени прекращения приема электронных документов. После устранения сбоя на сайте ФСФР России размещается информация с указанием даты и времени возобновления приема электронных документов.

В случае планового временного прекращения приема электронных документов на сайте ФСФР России в разделе "Участники финансового рынка/Личный кабинет" размещается информация с указанием даты и времени прекращения и возобновления приема электронных документов.

Информация о произошедшем сбое и/или временном прекращении приема электронных документов должна быть доступна на сайте ФСФР России в разделе "Участники финансового рынка/Личный кабинет" в течение одного года.

Если в результате имевшего место сбоя и/или временного прекращения приема электронных документов участник информационного обмена не имел возможности представить в ФСФР России электронный документ в срок, установленный для его представления, такое событие не может рассматриваться как нарушение участником информационного обмена законодательства Российской Федерации.".

6. Пункты 3.8 - 3.10 Порядка изложить в следующей редакции:

"3.8. В случае если по результатам проверки участнику информационного обмена поступило уведомление, содержащее информацию об ошибке, участнику информационного обмена необходимо исправить соответствующую ошибку и повторить всю процедуру отправления электронного документа.

3.9. Электронный документ, прошедший входной контроль, регистрируется в системе электронного документооборота в ФСФР России. При регистрации электронному документу присваивается входящий номер, что подтверждается направляемым ФСФР России уведомлением "Документу присвоен входящий номер". Указанное уведомление содержит следующую значимую информацию:

исходящий номер уведомления, присвоенный ФСФР России;

постоянный идентификатор электронного документа;

наименование электронного документа, присвоенное участником информационного обмена;

исходящий номер и дата электронного документа, присвоенные участником информационного обмена;

ИНН участника информационного обмена;

ОГРН участника информационного обмена;

статус проверки электронного документа;

дата и время (по московскому времени) изменения статуса электронного документа;

входящий номер электронного документа, присвоенный ФСФР России;

дата регистрации электронного документа в ФСФР России.

В случае если участник информационного обмена не присвоил электронному документу уникальный для такого участника и года представления электронного документа исходящий номер, то участнику информационного обмена направляется уведомление об отказе в регистрации электронного документа в системе электронного документооборота "Документ не зарегистрирован". Описание и расшифровка уведомления об отказе в регистрации электронного документа в системе электронного документооборота "Документ не зарегистрирован" размещается на сайте ФСФР России в разделе "Участники финансового рынка/Электронный документооборот".

3.10. Уведомление "Документ принят к обработке", формируемое и направляемое участнику информационного обмена по завершении II-го этапа проверки, равно как и уведомление "Документу присвоен входящий номер", подтверждает представление участником информационного обмена электронного документа в ФСФР России.

Датой и временем получения электронного документа ФСФР России являются дата и время (по московскому времени), указанные в уведомлении "ЭЦП корректна", формируемом и направляемом участнику информационного обмена по завершении I-го этапа проверки, при условии получения им по тому же электронному документу уведомления "Документ принят к обработке" или уведомления "Документу присвоен входящий номер.".

04.08.11

Информационное письмо "О представлении в ФСФР России отчетности акционерными инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов путем направления электронного документа после 01.08.2011"

29 июля 2011 года

Акционерным инвестиционным фондам, негосударственным пенсионным фондам,
управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов, специализированным депозитариям инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

 

 

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
о представлении в ФСФР России отчетности акционерными инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов путем направления электронного документа после 01.08.2011

 

ФСФР России осуществляет информационный обмен электронными документами с электронной цифровой подписью в соответствии с приказом ФСФР России от 25.03.2010 № 10-21/пз-н «Об утверждении порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам».

Информационным письмом ФСФР России от 03.03.2011 № 11-ВМ-10/4712 разъяснялось, что до 01.08.2011 вся отчетность и уведомления акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее – Отчетность и уведомления), представляемые в ФСФР России в форме электронного документа с электронной цифровой подписью (далее - Электронный документ), должны представляться также на бумажных носителях.

В соответствии с вышеизложенным, ФСФР России сообщает, что с 02.08.2011 отчетность и уведомления участников отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, пенсионных резервов и накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих (далее – Отчетность и уведомления ПН, ПР, ЖОВ), представленные в ФСФР России в форме Электронного документа, не требуют представления на бумажном носителе. Вместе с тем, в случае невозможности представления Отчетности и уведомлений ПН, ПР, ЖОВ в форме Электронного документа, участники указанных отношений вправе представлять Отчетность и уведомления ПН, ПР, ЖОВ на бумажном носителе в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации.

При этом в целях доработки информационно-аналитической системы ФСФР России, обеспечивающей прием, систематизацию и обработку поступающих в форме Электронных документов отчетности и уведомлений от акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний акционерных и паевых инвестиционных фондов и специализированных депозитариев акционерных и паевых инвестиционных фондов (далее – Отчетность и уведомления ПИФ и АИФ), акционерные инвестиционные фонды, управляющие компании акционерных и паевых инвестиционных фондов и специализированные депозитарии акционерных и паевых инвестиционных фондов, начиная с 02.08.2011 и до момента получения дополнительной информации со стороны ФСФР России, продолжают представлять Отчетность и уведомления ПИФ и АИФ как в форме Электронного документа, так и на бумажных носителях (за исключением сведений о стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда и их изменении, предусмотренных пунктом 4.7 Положения о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 10.02.2004 № 04-3/пс, которые должны представляться в ФСФР России только в форме Электронного документа).

Также сообщаем, что с 21.07.2011 прием Отчетности и уведомлений, созданных и направленных в ФСФР России в форме Электронного документа, соответствующего версиям шаблонов электронных документов программы «Электронная анкета ФСФР России» ниже версии 2.16.1.РКИ, не поддерживается.

           Д.В. Панкин

13.07.11

24 июня 2011 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 12 мая 2011 года  N 11-19/пз-н «О СЛУЧАЯХ НЕПРИМЕНЕНИЯ ОГРАНИЧЕНИЙ НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРОВ ЗАЙМА И КРЕДИТНЫХ ДОГОВОРОВ ЗА СЧЕТ АКТИВОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, АКЦИИ ИЛИ ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ КОТОРЫХ ПРЕДНАЗНАЧЕНЫ ДЛЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ ИНВЕСТОРОВ».

      Регистрационный № 21158.

     Опубликован в «Российской газете» № 147 от 08 июля 2011 г.

     Вступает в силу с 19 июля 2011 г.

 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 12 мая 2011 г. N 11-19/пз-н

 О СЛУЧАЯХ

НЕПРИМЕНЕНИЯ ОГРАНИЧЕНИЙ НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРОВ ЗАЙМА

И КРЕДИТНЫХ ДОГОВОРОВ ЗА СЧЕТ АКТИВОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ

ФОНДОВ, АКЦИИ ИЛИ ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ КОТОРЫХ

ПРЕДНАЗНАЧЕНЫ ДЛЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ ИНВЕСТОРОВ

 

В соответствии со статьей 33 и пунктом 7 статьи 40 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988, N 31, ст. 4193, N 41, ст. 5193), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192, N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378, N 6, ст. 738; 2010, N 26, ст. 3350; 2011, N 7, ст. 976, N 14, ст. 1935, N 15, ст. 2137), приказываю:

установить, что:

1. Управляющая компания, действуя в качестве доверительного управляющего активами акционерного инвестиционного фонда или активами паевого инвестиционного фонда либо осуществляя функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, акции или инвестиционные паи которых предназначены для квалифицированных инвесторов, вправе заключать договоры займа и кредитные договоры, по которым управляющая компания является должником, в случае если кредитором управляющей компании по указанным договорам является квалифицированный инвестор в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905) и если выдача займа (кредита) осуществляется для приобретения имущества в состав активов акционерного инвестиционного фонда или активов паевого инвестиционного фонда либо для исполнения обязанностей, которые подлежат исполнению за счет данных активов, в том числе по полученным кредитам и займам.

2. В случае заключения договора займа или кредитного договора, по которому управляющая компания является должником, имущество, приобретаемое в состав активов акционерного инвестиционного фонда или активов паевого инвестиционного фонда на средства, полученные по договору займа или кредитному договору, может являться предметом залога или иного обеспечения исполнения обязательства по указанному договору займа или кредитному договору.

3. Управляющая компания, действуя в качестве доверительного управляющего активами акционерного инвестиционного фонда или активами паевого инвестиционного фонда либо осуществляя функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, акции или инвестиционные паи которых предназначены для квалифицированных инвесторов, вправе заключать договоры займа, по которым управляющая компания является кредитором, в случае если требования управляющей компании по договору займа обеспечены на сумму не менее 100 процентов от суммы основного долга по указанному договору.

Руководитель

Д.В.ПАНКИН

05.07.11

24 июня 2011 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 31 мая 2011 года  N 11-24/пз-н «О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ ОТ 28 ДЕКАБРЯ 2010 Г. N 10-79/ПЗ-Н».

      Регистрационный № 21157.

     Опубликован в «Российской газете» № 142 от 04 июля 2011 г.

     Вступает в силу с 15 июля 2011 г.

 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 31 мая 2011 г. N 11-24/пз-н

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ

В ПОЛОЖЕНИЕ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ

АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ

ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ

ОТ 28 ДЕКАБРЯ 2010 Г. N 10-79/ПЗ-Н

 

В соответствии с пунктом 1 статьи 14.1, статьей 33, статьей 34, пунктами 2 и 7 статьи 40 и пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988, N 31, ст. 4193, N 41, ст. 5193) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192, N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378, N 6, ст. 738, 2010, N 26, ст. 3350; 2011, N 7, ст. 976, N 14, ст. 1935, N 15, ст. 2137), приказываю:

утвердить прилагаемые Изменения, которые вносятся в Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное Приказом ФСФР России от 28.12.2010 N 10-79/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 18 марта 2011 г., регистрационный N 20175). 

И.о. руководителя

С.К.ХАРЛАМОВ

 

 

 

Утверждены

Приказом Федеральной

службы по финансовым рынкам

от 31.05.2011 N 11-24/пз-н

 

ИЗМЕНЕНИЯ,

КОТОРЫЕ ВНОСЯТСЯ В ПОЛОЖЕНИЕ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ

АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ

ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ

ОТ 28 ДЕКАБРЯ 2010 Г. N 10-79/ПЗ-Н

 

1. Пункт 1.2 дополнить подпунктом 16 следующего содержания:

"16) фонд долгосрочных прямых инвестиций.".

2. Пункт 1.3 дополнить предложением следующего содержания: "Инвестиционные фонды, относящиеся к категориям фондов долгосрочных прямых инвестиций, могут быть только закрытыми паевыми инвестиционными фондами.".

3. В пункте 1.5 слова "и хедж-фондов" заменить словами ", хедж-фондов и фондов долгосрочных прямых инвестиций".

4. Пункт 1.18 после слов "фондов художественных ценностей," дополнить словами "фондов долгосрочных прямых инвестиций,".

5. В пункте 1.19 слова "или фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций" заменить словами ", фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций или фондов долгосрочных прямых инвестиций".

6. В подпункте 1 пункта 12.2 слова "настоящим разделом" заменить словами "настоящей главой".

7. Подпункт 1 пункта 14.2 изложить в следующей редакции:

"1) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного года оценочная стоимость активов, предусмотренных подпунктами 3, 6 и 7 пункта 14.1 настоящего Положения, должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;".

8. Дополнить главой XVII следующего содержания:

 

"XVII. Требования к составу и структуре активов

закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся

к категории фондов долгосрочных прямых инвестиций

 

17.1. В состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов долгосрочных прямых инвестиций, могут входить только:

1) денежные средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;

2) долговые инструменты, в том числе выпущенные юридическими лицами, более 25 процентов размещенных акций (долей или прав участия в уставных капиталах) которых составляют активы фонда;

3) акции российских акционерных обществ;

4) акции иностранных акционерных обществ;

5) доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью;

6) права участия в уставных капиталах иностранных коммерческих организаций;

7) простые векселя юридических лиц, более 25 процентов размещенных акций (долей или прав участия в уставных капиталах) которых составляют активы фонда;

8) облигации юридических лиц, в отношении которых не зарегистрирован проспект, если более 25 процентов размещенных акций (долей или прав участия в уставных капиталах) указанных лиц составляют активы фонда;

9) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом.

17.2. Оценочная стоимость ценных бумаг, включенных в котировальные списки российских фондовых бирж (за исключением котировального списка "И"), а также ценных бумаг иностранных юридических лиц, прошедших процедуру листинга на иностранной фондовой бирже может составлять не более 50 процентов стоимости активов.".

 

27.06.11

21 июня 2011 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 24 мая 2011 года  N 11-23/пз-н «Об утверждении Нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов».

 Регистрационный №  21073.

 Вступает в силу с 01 июля 2011 года, 

 

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 мая 2011 г. N 11-23/пз-н "Об утверждении Нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"

 

В соответствии с  пунктом  6  статьи  42  и  пунктом  3    статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных   бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996,  N 17,   ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424;   2002, N 52, ст. 5141;  2004,  N 27,  ст. 2711,  N 31,  ст. 3225;  2005,  N 11, ст. 900, N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5, N 2, ст. 172, N 17, ст. 1780, N 31, ст. 3437, N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45, N 18, ст. 2117, N 22, ст. 2563, N 41, ст. 4845, N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28, N 7, ст. 777, N 18,  ст. 2154,   N 23, ст. 2770, N 29, ст. 3618, ст. 3642, N 48, ст. 5731, N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988, N 31, ст. 4193, N 41,  ст. 5193;  2011,  N 7,   ст. 905), пунктом 3 статьи 38 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской   Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780;   2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010,   N 17, ст. 1988, N 31, ст. 4193, N 41, ст. 5193)  и  Положением  о   Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным  постановлением   Правительства Российской Федерации  от  30.06.2004  N 317  (Собрание   законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429;   2006, N 13, ст. 1400,  N 52,  ст. 5587;  2007,  N 12,  ст. 1417;  2008,  N 19, ст. 2192, N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378, N 6, ст. 738; 2010,   N 26, ст. 3350; 2011, N 7, ст. 976,  N 14,  ст. 1935,  N 15,  ст. 2137,   N 18, ст. 2652), приказываю:

     1. Утвердить прилагаемые Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка  ценных  бумаг,  а  также   управляющих компаний  инвестиционных  фондов,  паевых   инвестиционных       фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - Нормативы).

     2. Признать утратившим силу:

     приказ ФСФР  России  от  24.04.2007  N 07-50/пз-н  "Об   утверждении Нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных   фондов, паевых инвестиционных фондов  и  негосударственных  пенсионных   фондов"* (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 22.05.2007, регистрационный N 9525);    

 приказ ФСФР России от 25.12.2007 N 07-112/пз-н "О внесении изменений в Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных   фондов, паевых инвестиционных  фондов  и  негосударственных  пенсионных   фондов, утвержденные  приказом  Федеральной  службы  по  финансовым     рынкам от 24.04.2007  N 07-50/пз-н"  (зарегистрирован  в   Министерстве     юстиции Российской Федерации 28.01.2008, регистрационный N 11006);

     приказ ФСФР России от 30.07.2009 N 09-29/пз-н "О внесении изменений в нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных   фондов, паевых инвестиционных  фондов  и  негосударственных  пенсионных   фондов, утвержденные  приказом  Федеральной  службы  по  финансовым     рынкам от 24.04.2007  N 07-50/пз-н"  (зарегистрирован  в   Министерстве     юстиции Российской Федерации 17.09.2009, регистрационный N 14792). 

     3. Установить, что:

     1) действие настоящего приказа  не  распространяется  на   кредитные

организации;

     2) подпункт 2 пункта 1 Нормативов действует до 01.01.2012;

     3) настоящий приказ вступает в силу с 01.07.2011.

 

Руководитель                                                   Д. Панкин

 

_____________________________

     *  С  изменениями,  внесенными  приказами  Федеральной     службы по финансовым рынкам от 25.12.2007 N 07-112/пз-н "О  внесении  изменений  в Нормативы достаточности собственных средств профессиональных   участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных   фондов, паевых инвестиционных  фондов  и  негосударственных  пенсионных   фондов, утвержденные приказом Федеральной службы  по  финансовым  рынкам    от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н"  (зарегистрирован  в  Министерстве   юстиции Российской Федерации 28.01.2008, регистрационный N 11006); от 23.10.2008 N 08-40/пз-н "О внесении изменений в нормативы достаточности собственных средств  профессиональных  участников  рынка  ценных  бумаг,  а   также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденные приказом Федеральной службы  по  финансовым  рынкам  от  24   апреля     2007 г. N 07-50/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 30.01.2009, регистрационный  N 13227);  от  30.07.2009  N 09-29/пз-н  "О     внесении изменений в нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников  рынка  ценных   бумаг,   а   также       управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и   негосударственных пенсионных фондов, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17.09.2009,  регистрационный  N 14792);   от 11.02.2010 N 10-7/пз-н "О порядке и сроках  раскрытия   профессиональными участниками  рынка  ценных  бумаг,  а  также  управляющими     компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и   негосударственных пенсионных фондов  информации  о  расчете  собственных  средств    в сети Интернет" (зарегистрирован в Министерстве юстиции  Российской   Федерации 13.04.2010, N 16883).

 

 

 Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников  рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов,    паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

     1. Установить следующие нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих:

     1) дилерскую деятельность и (или) брокерскую деятельность  и   (или) деятельность по управлению ценными бумагами - 35 млн руб.;

     2) клиринговую деятельность - 80 млн руб.;

     3)  депозитарную  деятельность,  не  связанную   с     деятельностью расчетного  депозитария   или   с   деятельностью     специализированного депозитария  инвестиционных  фондов,  паевых  инвестиционных     фондов и негосударственных пенсионных фондов, - не менее 60  млн  руб.  При   этом норматив достаточности собственных средств  профессионального   участника рынка  ценных  бумаг,  являющегося  эмитентом  российских    депозитарных расписок, - 200 млн руб.;

     4) деятельность расчетного депозитария - 250 млн руб.;

    5) деятельность  специализированного  депозитария    инвестиционных фондов, паевых  инвестиционных  фондов  и  негосударственных   пенсионных фондов - 80 млн руб.;

     6) деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг - 100 млн руб.;

     7) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг -   80 млн руб. ;

     8) деятельность фондовой биржи - 150 млн руб.

     2. Норматив достаточности собственных средств управляющей компании, осуществляющей  деятельность  по  управлению  инвестиционными    фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, - 80 млн руб.

    3. Норматив  достаточности  собственных  средств   профессионального участника рынка ценных бумаг может быть уменьшен в случае:

     страхования ответственности профессионального участника рынка ценных бумаг на условиях, установленных в пункте 4 настоящих Нормативов;

     ходатайства саморегулируемой организации, членом  которой   является профессиональный участник  рынка  ценных  бумаг,  о  снижении   норматива достаточности  собственных  средств,  с  указанием  о  проверке   такой саморегулируемой    организацией    расчета           собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг.

     Снижение норматива достаточности собственных средств,  указанное   в настоящем пункте, не может  превышать  20  процентов  от   установленного размера.  При  этом  сумма,  на  которую  может  быть  снижен    норматив достаточности собственных средств, не должна превышать 25  процентов   от страховой суммы.

       4. Норматив достаточности собственных средств может быть уменьшен в соответствии  с  пунктом  3  настоящих   Нормативов   при     наличии   у профессионального участника рынка  ценных  бумаг  договора   страхования, заключенного  со  страховой  организацией,   осуществляющей     страховую деятельность не менее 3 лет, а условия такого договора предусматривают:

     1) срок действия - не менее 1 года;

     2) срок не менее 3 лет, предшествующий дате заключения договора,   в течение которого у страховщика возникает обязанность произвести страховую выплату при наступлении  страховых  случаев,  указанных  в    подпункте 3 настоящего пункта;

     3)  обязательство  страховщика  произвести  страховую    выплату при наступлении следующих страховых случаев:

     непреднамеренные ошибочные действия работников страхователя;

     неисполнение  или  ненадлежащее   исполнение   своих     должностных обязанностей (небрежность, упущения) работниками страхователя;

     противоправные действия работников страхователя как в одиночку, так и в сговоре с третьими лицами, с целью  получения  для  себя   незаконной финансовой (материальной) выгоды;

     противоправные действия третьих лиц, включая совершение действий   с использованием  поддельных  документов,   уничтожение   или     похищение документов;

     преступления в сфере компьютерной информации; 

     технические ошибки  или  сбои  компьютерной  техники,   программного обеспечения, коммуникационных средств связи;

     частичная  или  полная   утрата   (гибель,       повреждение) архива страхователя, в том числе документов на  бумажном  носителе,   являющихся основанием для внесения записей в реестр (для профессиональных участников рынка ценных  бумаг,  осуществляющих  деятельность  по  ведению   реестра владельцев именных ценных бумаг) и проведения операций  по  счетам   депо (для профессиональных  участников  рынка  ценных  бумаг,   осуществляющих депозитарную деятельность).

     5. Ходатайство саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник  рынка  ценных  бумаг,  о  снижении   норматива достаточности  собственных  средств,  указанное  в  пункте  3   настоящих Нормативов, предоставляется  профессиональным  участником  рынка   ценных бумаг в сроки, предусмотренные для предоставления сведений о размере его собственных средств.

03.05.11

18 марта 2011 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 28 декабря 2010 года  N 10-79/пз-н «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ».

      Регистрационный № 20175.

     Опубликован в «Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 18 от 02 мая 2011 г.

     Вступает в силу с 13 мая 2011 г.

25.03.11

18 марта 2011 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 28 декабря 2010 года  N 10-79/пз-н «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ».

Регистрационный № 20175.

О дате публикации и вступлении в силу Приказа будет сообщено дополнительно.

 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 ПРИКАЗ

от 28 декабря 2010 г. N 10-79/пз-н

 ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ

О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ

ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

 

В соответствии с пунктом 1 статьи 14.1, статьей 33, статьей 34, пунктами 2 и 7 статьи 40 и пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247), частями 5 и 6 статьи 8 Федерального закона от 06.12.2007 N 334-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об инвестиционных фондах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 50, ст. 6247) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192), приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов (далее - Положение).

2. Название Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.05.2008 N 08-19/пз-н "Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов" <*> (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.06.2008, регистрационный N 11887) изложить в следующей редакции: "О некоторых вопросах осуществления деятельности по управлению активами акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов".

--------------------------------

<*> С изменениями, внесенными Приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 23.09.2008 N 08-36/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.10.2008, регистрационный N 12438); от 02.04.2009 N 09-10/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 10.04.2009, регистрационный N 13747); от 06.08.2009 N 09-30/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 04.12.2009, регистрационный N 15383); от 29.12.2009 N 09-64/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 16.02.2010, регистрационный N 16431); от 20.05.2010 N 10-34/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.07.2010, регистрационный N 17812).

 

3. Пункт 1, подпункты 3 - 5 пункта 2 и пункт 5 Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.05.2008 N 08-19/пз-н "Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов" признать утратившими силу.

4. Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.05.2008 N 08-19/пз-н "Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов", признать утратившим силу.

Руководитель

В.Д.МИЛОВИДОВ

 

 

 

Утверждено

Приказом Федеральной службы

по финансовым рынкам

от 28 декабря 2010 г. N 10-79/пз-н

 

ПОЛОЖЕНИЕ

О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ

ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

 

I. Общие положения

 

1.1. Настоящее Положение устанавливает требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов. Если иное не установлено настоящим Положением, установленные им требования применяются к структуре активов:

акционерного инвестиционного фонда - с истечения 30 дней с даты предоставления ему соответствующей лицензии и до даты принятия решения о ликвидации акционерного инвестиционного фонда;

паевого инвестиционного фонда - с истечения 30 дней с даты завершения (окончания) его формирования и до даты возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда.

1.2. В зависимости от состава и структуры активов фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда может указывать, а название паевого инвестиционного фонда должно указывать, что соответствующий фонд относится к одной из следующих категорий фондов:

1) фонд денежного рынка;

2) фонд облигаций;

3) фонд акций;

4) фонд смешанных инвестиций;

5) фонд прямых инвестиций;

6) фонд особо рисковых (венчурных) инвестиций;

7) фонд фондов;

8) рентный фонд;

9) фонд недвижимости;

10) ипотечный фонд;

11) индексный фонд (с указанием индекса);

12) кредитный фонд;

13) фонд товарного рынка;

14) хедж-фонд;

15) фонд художественных ценностей.

При этом состав и структура активов акционерного инвестиционного фонда, наименование которого не содержит указания на категорию фонда, должны соответствовать требованиям к составу и структуре активов акционерного инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов смешанных инвестиций.

1.3. Инвестиционные фонды, относящиеся к категориям фондов прямых инвестиций, ипотечных фондов, фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, рентных фондов, фондов недвижимости, фондов художественных ценностей и кредитных фондов, могут быть только акционерными инвестиционными фондами и закрытыми паевыми инвестиционными фондами.

1.4. Инвестиционные фонды, относящиеся к категории хедж-фондов и фондов товарного рынка, могут быть только акционерными инвестиционными фондами, закрытыми и интервальными паевыми инвестиционными фондами.

1.5. Акции (инвестиционные паи) инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов прямых инвестиций, фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, кредитных фондов и хедж-фондов, предназначены только для квалифицированных инвесторов. При этом устав акционерного инвестиционного фонда (правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом) должен предусматривать, что акции (инвестиционные паи) этого инвестиционного фонда предназначены для квалифицированных инвесторов.

1.5.1. Номинальная стоимость акции (стоимость имущества, на которую выдается один инвестиционный пай при формировании паевого инвестиционного фонда) инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов художественных ценностей, не может быть менее 500000 рублей.

1.6. В состав активов акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, акции или инвестиционные паи которых предназначены для квалифицированных инвесторов, могут входить активы, приобретенные по договору займа или кредитному договору, если заимодавцем (кредитором) по такому договору является квалифицированный инвестор в силу федерального закона.

1.7. Доля неликвидных ценных бумаг в составе активов инвестиционных фондов не может превышать размер, установленный настоящим Положением. При этом под неликвидной ценной бумагой в настоящем Положении понимается ценная бумага, которая на текущий день не соответствует ни одному из следующих критериев:

а) ценная бумага включена в котировальные списки "А" или "Б" российской фондовой биржи;

б) объем торгов по ценной бумаге за предыдущий календарный месяц на одной из иностранных фондовых бирж, указанных в пункте 1.12 настоящего Положения, превышает 5 миллионов долларов США для акций, за исключением акций иностранных инвестиционных фондов, и 1 миллион долларов США для облигаций, акций (паев) иностранных инвестиционных фондов и депозитарных расписок;

в) ценная бумага имеет признаваемую котировку российского организатора торговли на рынке ценных бумаг на торговый день, предшествующий текущему дню;

г) ценная бумага удостоверяет право ее владельца не реже чем один раз в 14 дней требовать от лица, обязанного по этой ценной бумаге, ее погашения и выплаты денежных средств в срок, не превышающий 30 дней с даты направления соответствующего требования;

д) на торговый день, предшествующий текущему дню, в информационной системе Блумберг (Bloomberg) были одновременно выставлены заявки на покупку и на продажу ценных бумаг как минимум тремя дилерами. При этом наибольшая из цен, указанных в заявках на покупку ценных бумаг, отклоняется от наименьшей из цен, указанных в заявках на их продажу, не более чем на 5 процентов;

е) на торговый день, предшествующий текущему дню, в информационной системе Томсон Рейтерс (Thompson Reuters) были одновременно выставлены заявки на покупку и на продажу ценных бумаг как минимум тремя дилерами, при этом композитная цена на покупку ценных бумаг (Thompson Reuters Composite bid) отклоняется от композитной цены на продажу ценных бумаг (Thompson Reuters Composite ask) не более чем на 5 процентов.

1.8. В состав активов акционерного инвестиционного фонда или закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционная декларация которого предусматривает инвестиции в недвижимое имущество, могут входить земельные участки, иные объекты недвижимого имущества, которые прочно связаны с землей так, что их перемещение без несоразмерного ущерба их назначению невозможно, в том числе здания, сооружения, жилые и нежилые помещения, объекты незавершенного строительства, за исключением предприятий и недвижимого имущества, изъятого из оборота или ограниченного в обороте в соответствии с законодательством Российской Федерации или иностранного государства, на территории которого находятся объекты недвижимого имущества. Находящиеся на территории Российской Федерации земли сельскохозяйственного назначения, разрешенный вид использования которых не допускает осуществления на них строительства, могут входить только в состав активов акционерных инвестиционных фондов и закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории рентных фондов, либо ипотечных фондов.

1.9. В состав активов акционерного инвестиционного фонда или закрытого паевого инвестиционного фонда, акции и инвестиционные паи которых не ограничены в обороте, может входить недвижимое имущество (права на недвижимое имущество), если это предусмотрено настоящим Положением, при условии, что указанное недвижимое имущество находится на территории Российской Федерации или иностранного государства, являющегося членом Организации экономического сотрудничества и развития, Европейского союза либо членом Содружества Независимых Государств.

1.10. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги могут входить в состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных только, если они допущены к торгам организатора торговли на рынке ценных бумаг.

1.11. В состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, акции и инвестиционные паи которых не ограничены в обороте, могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций при условии, что информация о заявках на покупку и/или продажу указанных ценных бумаг размещается информационными агентствами Блумберг (Bloomberg) или Томсон Рейтерс (Thompson Reuters), либо такие ценные бумаги обращаются на организованном рынке ценных бумаг.

1.12. В состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, акции и инвестиционные паи которых не ограничены в обороте, могут входить акции иностранных акционерных обществ, паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, облигации иностранных коммерческих организаций, иностранные депозитарные расписки, если указанные ценные бумаги прошли процедуру листинга на одной из следующих фондовых бирж:

1) Американская фондовая биржа (American Stock Exchange);

2) Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Stock Exchange);

3) Евронекст (Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext Lisbon, Euronext Paris);

4) Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ";

5) Ирландская фондовая биржа (Irish Stock Exchange);

6) Испанская фондовая биржа (BME Spanish Exchanges);

7) Итальянская фондовая биржа (Borsa Italiana);

8) Корейская биржа (Korea Exchange);

9) Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange);

10) Люксембургская фондовая биржа (Luxembourg Stock Exchange);

11) Насдак (Nasdaq);

12) Немецкая фондовая биржа (Deutsche Borse);

13) Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange);

14) Открытое акционерное общество "Фондовая биржа "Российская Торговая Система";

15) Токийская фондовая биржа (Tokyo Stock Exchange Group);

16) Фондовая биржа Торонто (Toronto Stock Exchange, TSX Group);

17) Фондовая биржа Швейцарии (Swiss Exchange);

18) Шанхайская фондовая биржа (Shanghai Stock Exchange).

Если согласно настоящему Положению в состав активов инвестиционного фонда соответствующей категории могут включаться ценные бумаги, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента не предназначены для публичного обращения, требование настоящего пункта на такие ценные бумаги не распространяется. Требования настоящего пункта также не распространяются на паи (акции) иностранных инвестиционных фондов открытого типа.

1.13. Предусмотренные настоящим Положением ограничения в отношении максимальной доли ценных бумаг в составе активов инвестиционных фондов не распространяются на государственные ценные бумаги Российской Федерации, а также на ценные бумаги иностранных государств и международных финансовых организаций, если эмитенту таких ценных бумаг присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня "BBB-" по классификации рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings) или "Стандарт энд Пурс" (Standard & Poors) либо не ниже уровня "Baa3" по классификации рейтингового агентства "Мудис Инвесторс Сервис" (Moodys Investors Service).

1.14. В состав активов акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, акции или инвестиционные паи которых ограничены в обороте, могут входить имущественные права по обязательствам из договоров займа, в том числе предметом займа по которым являются активы указанных фондов. В этом случае сумма оценочной стоимости таких имущественных прав и оценочной стоимости долговых инструментов в совокупности не должна превышать ограничений, предусмотренных настоящим Положением, в отношении доли долговых инструментов в структуре активов инвестиционного фонда соответствующей категории, а сумма оценочной стоимости таких имущественных прав и оценочной стоимости ценных бумаг, заемщиком (эмитентом) по которым является одно лицо, - ограничений, предусмотренных настоящим Положением, в отношении доли ценных бумаг одного эмитента в структуре активов инвестиционного фонда соответствующей категории.

При этом в целях настоящего Положения под долговыми инструментами понимаются:

а) облигации российских хозяйственных обществ, если условия их выпуска предусматривают право на получение от эмитента только денежных средств или эмиссионных ценных бумаг и государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект ценных бумаг (проспект эмиссии ценных бумаг, план приватизации, зарегистрированный в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг);

б) биржевые облигации российских хозяйственных обществ;

в) государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;

г) облигации иностранных эмитентов и международных финансовых организаций (далее - облигации иностранных эмитентов), если по ним предусмотрен возврат суммы основного долга в полном объеме и присвоенный облигациям код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "D", вторая буква - значение "Y", "B", "C", "T";

д) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом.

1.15. В состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, за исключением инвестиционных фондов, относящихся к категории индексных фондов, могут входить имущественные права из опционных договоров (контрактов) и фьючерсных договоров (контрактов).

В состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов могут входить имущественные права из опционных договоров (контрактов) и фьючерсных договоров (контрактов), базовым активом которых является имущество, отвечающее установленным настоящим Положением требованиям к составу активов инвестиционного фонда соответствующей категории, либо индекс, рассчитываемый только по соответствующему виду ценных бумаг, либо фьючерсный договор (контракт), базовым активом которого является такое имущество или такой индекс, а также, если это предусмотрено настоящим Положением - иное имущество.

В случае включения в состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов имущественных прав из опционных договоров (контрактов) и фьючерсных договоров (контрактов), требования настоящего Положения к структуре активов инвестиционных фондов применяются с учетом требований Положения "О снижении (ограничении) рисков, связанных с доверительным управлением активами инвестиционных фондов, размещением средств пенсионных резервов, инвестированием средств пенсионных накоплений и накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих", утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.11.2009 N 09-45/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 20.01.2010, регистрационный N 16030) (далее - Положение об ограничении рисков).

1.16. Несоответствие состава и (или) структуры активов открытого паевого инвестиционного фонда требованиям настоящего Положения, Положения об ограничении рисков и (или) инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг, составляющих фонд, или возникновения иных обстоятельств, не зависящих от действий управляющей компании такого фонда, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением и Положением об ограничении рисков, должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам владельцев инвестиционных паев фонда, в течение 1 месяца с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.

1.17. Несоответствие состава и (или) структуры активов открытого паевого инвестиционного фонда требованиям настоящего Положения, Положения об ограничении рисков или инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате размещения ценных бумаг при реорганизации юридических лиц, при изменении номинальной стоимости акций или изменении прав по акциям акционерных обществ, при дроблении или консолидации акций акционерных обществ, при конвертации ценных бумаг, должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам владельцев инвестиционных паев фонда, в течение 6 месяцев с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.

1.18. Несоответствие состава и (или) структуры активов акционерного инвестиционного фонда, интервального и закрытого паевых инвестиционных фондов, за исключением акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости, ипотечных фондов, фондов особо рискованных (венчурных) инвестиций, рентных фондов, кредитных фондов, фондов художественных ценностей, требованиям настоящего Положения, Положения об ограничении рисков или инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг, составляющих имущество акционерного инвестиционного фонда или паевой инвестиционный фонд, или возникновения иных обстоятельств, не зависящих от действий управляющей компании такого фонда, должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в течение 6 месяцев с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.

1.19. Несоответствие состава и (или) структуры активов акционерного инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к категориям фондов недвижимости, рентных фондов, ипотечных фондов, кредитных фондов, фондов художественных ценностей или фондов особо рискованных (венчурных) инвестиций, требованиям настоящего Положения, Положения об ограничении рисков или инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг, объектов недвижимого имущества или иного имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда, или возникновения иных обстоятельств, не зависящих от действий управляющей компании такого фонда, должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в течение 1 года с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.

1.20. Несоответствие состава и (или) структуры активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории индексных фондов, требованиям настоящего Положения или инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения списка ценных бумаг для расчета индекса, а также количества ценных бумаг, включенных в указанный список, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 1.17 настоящего Положения, должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в течение 1 месяца с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.

1.21. Несоответствие состава и (или) структуры активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда требованиям инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате внесения в нее изменений и дополнений, должно быть устранено управляющей компанией фонда в течение 3 месяцев с даты вступления в силу указанных изменений и дополнений.

1.22. Срок устранения несоответствий состава и структуры активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, установленный настоящим Положением, может быть однократно продлен на тот же срок по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, принятому на основании заявления управляющей компании фонда, содержащего обоснование невозможности устранения указанного несоответствия в сроки, установленные пунктами 1.16 - 1.21 настоящего Положения без соблюдения интересов акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

 

II. Требования к составу и структуре активов

акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных

фондов, относящихся к категории фондов денежного рынка

 

2.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов денежного рынка, могут входить только:

1) денежные средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;

2) облигации российских хозяйственных обществ, а также государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, если условия их выпуска предусматривают право на получение только денежных средств и срок до их погашения либо срок, не ранее которого они могут быть предъявлены к досрочному погашению, не превышает 1 года;

3) облигации иностранных эмитентов, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "D", вторая буква - значение "Y";

4) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом;

5) инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, относящиеся к категории фондов денежного рынка;

6) паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента являются фондами денежного рынка (money market funds);

7) имущественные права из опционных договоров (контрактов) и фьючерсных договоров (контрактов), базовым активом которых являются величины процентных ставок;

8) имущественные права из опционных договоров (контрактов), базовым активом которых являются фьючерсные договоры (контракты), базовым активом которых являются величины процентных ставок.

2.2. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов денежного рынка, должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;

2) оценочная стоимость ценных бумаг, предусмотренных подпунктами 2 - 5 пункта 2.1 настоящего Положения, за исключением ценных бумаг, предусмотренных пунктом 1.13 настоящего Положения, может составлять не более 30 процентов стоимости активов;

3) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента и оценочная стоимость российских и иностранных депозитарных расписок на указанные ценные бумаги, за исключением ценных бумаг, предусмотренных пунктом 1.13 настоящего Положения, может составлять не более 10 процентов стоимости активов. Требование настоящего подпункта в части, касающейся ограничения на ценные бумаги одного эмитента, не распространяется на российские и иностранные депозитарные расписки;

4) оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и паев (акций) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

5) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда или паев (акций) иностранного инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных (выпущенных) инвестиционных паев (акций) каждого из этих фондов;

6) оценочная стоимость неликвидных ценных бумаг может составлять не более 10 процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда и не более 30 процентов стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;

7) оценочная стоимость иностранных ценных бумаг, не допущенных к торгам российскими организаторами торговли на рынке ценных бумаг, может составлять не более 30 процентов стоимости активов.

 

III. Требования к составу и структуре активов

акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных

фондов, относящихся к категории фондов облигаций

 

3.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов облигаций, могут входить только:

1) денежные средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;

2) долговые инструменты;

3) полностью оплаченные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций акционерных инвестиционных фондов (далее - акции российских открытых акционерных обществ);

4) полностью оплаченные акции иностранных акционерных обществ;

5) инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и акции акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов облигаций или фондов денежного рынка;

6) паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, проспектом которых предусмотрено, что в состав активов указанных фондов могут входить только активы, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента относятся к инструментам с фиксированным доходом, если присвоенный указанным паям (акциям) код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "E", вторая буква - значение "U", третья буква - значение "O" или, если паи (акции) этого фонда прошли процедуру листинга хотя бы на одной из фондовых бирж, указанных в пункте 1.12 настоящего Положения, - значение "C", пятая буква - значение "S".

3.2. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов облигаций, должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;

2) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость долговых инструментов должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов. При этом рабочим днем в целях настоящего Положения считается день, который не признается в соответствии с законодательством Российской Федерации выходным и (или) нерабочим праздничным днем;

3) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента и оценочная стоимость российских и иностранных депозитарных расписок на указанные ценные бумаги, за исключением ценных бумаг, предусмотренных пунктом 1.13 настоящего Положения, может составлять не более 15 процентов стоимости активов открытого или интервального паевого инвестиционного фонда и не более 25 процентов стоимости активов закрытого паевого инвестиционного фонда или акционерного инвестиционного фонда. Требование настоящего подпункта в части, касающейся ограничения на ценные бумаги одного эмитента, не распространяется на российские и иностранные депозитарные расписки;

4) оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и (или) акций акционерных инвестиционных фондов и (или) паев (акций) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

5) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда или акций акционерного инвестиционного фонда или паев (акций) иностранного инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных (выпущенных) инвестиционных паев (акций) каждого из этих фондов;

6) оценочная стоимость неликвидных ценных бумаг может составлять не более 10 процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда и не более 50 процентов стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;

7) оценочная стоимость ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, которые выпущены (выданы) в соответствии с законодательством Российской Федерации, и иностранных ценных бумаг, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента не могут быть предложены неограниченному кругу лиц, может составлять не более 10 процентов стоимости активов открытого или интервального паевого инвестиционного фонда и не более 20 процентов стоимости активов акционерного инвестиционного фонда или закрытого паевого инвестиционного фонда, а в случае если такие ценные бумаги в соответствии с настоящим Положением являются неликвидными ценными бумагами - соответственно не более 5 и не более 10 процентов стоимости активов. Требование настоящего подпункта не распространяется на иностранные ценные бумаги, специально выпущенные для обращения в ином иностранном государстве и прошедшие процедуру листинга хотя бы на одной из фондовых бирж, указанных в пункте 1.12 настоящего Положения;

8) оценочная стоимость акций российских и иностранных акционерных обществ, а также конвертируемых в акции облигаций российских и иностранных акционерных обществ может составлять не более 20 процентов стоимости активов;

9) оценочная стоимость иностранных ценных бумаг, не допущенных к торгам российскими организаторами торговли на рынке ценных бумаг, может составлять не более 70 процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда.

 

IV. Требования к составу и структуре активов

акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных

фондов, относящихся к категории фондов акций

 

4.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов акций, могут входить только:

1) денежные средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;

2) полностью оплаченные акции российских открытых акционерных обществ;

3) полностью оплаченные акции иностранных акционерных обществ;

4) долговые инструменты;

5) акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов акций и индексных фондов, если расчет индекса осуществляется только по акциям;

6) паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, проспектом которых предусмотрено, что не менее 80 процентов активов указанных фондов инвестируется в ценные бумаги, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента относятся к акциям, если присвоенный указанным паям (акциям) код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "E", вторая буква - значение "U", третья буква - значение "O" или, если паи (акции) этого фонда прошли процедуру листинга хотя бы на одной из фондовых бирж, указанных в пункте 1.12 настоящего Положения, - значение "C", пятая буква - значение "S";

7) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом;

8) обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ (для акционерных инвестиционных фондов, интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов).

4.2. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов акций, должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;

2) оценочная стоимость долговых инструментов может составлять не более 40 процентов стоимости активов;

3) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, акций иностранных акционерных обществ, паев (акций) иностранных инвестиционных фондов, а также российских и иностранных депозитарных расписок на акции должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;

4) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента и оценочная стоимость российских и иностранных депозитарных расписок на указанные ценные бумаги, за исключением ценных бумаг, предусмотренных пунктом 1.13 настоящего Положения, может составлять не более 15 процентов стоимости активов открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов и не более 35 процентов стоимости активов акционерных инвестиционных фондов и закрытых паевых инвестиционных фондов. Требование настоящего подпункта в части, касающейся ограничения на ценные бумаги одного эмитента, не распространяется на российские и иностранные депозитарные расписки;

5) оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и (или) акций акционерных инвестиционных фондов и (или) паев (акций) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 40 процентов стоимости активов;

6) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда или акций акционерного инвестиционного фонда или паев (акций) иностранного инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных (выпущенных) инвестиционных паев (акций) каждого из этих фондов;

7) оценочная стоимость ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, которые выпущены (выданы) в соответствии с законодательством Российской Федерации, и иностранных ценных бумаг, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента не могут быть предложены неограниченному кругу лиц, может составлять не более 10 процентов стоимости активов открытого или интервального паевого инвестиционного фонда и не более 20 процентов стоимости активов акционерного инвестиционного фонда или закрытого паевого инвестиционного фонда, а в случае если такие ценные бумаги в соответствии с настоящим Положением являются неликвидными ценными бумагами - соответственно не более 5 и не более 10 процентов стоимости активов. Требование настоящего подпункта не распространяется на иностранные ценные бумаги, специально выпущенные для обращения в ином иностранном государстве и прошедшие процедуру листинга хотя бы на одной из фондовых бирж, указанных в пункте 1.12 настоящего Положения;

8) оценочная стоимость неликвидных ценных бумаг может составлять не более 10 процентов стоимости активов открытых паевых инвестиционных фондов и не более 50 процентов активов интервальных паевых инвестиционных фондов;

9) оценочная стоимость обыкновенных акций закрытых акционерных обществ может составлять не более 15 процентов стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;

10) количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять более 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества - более 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества;

11) оценочная стоимость иностранных ценных бумаг, не допущенных к торгам российскими организаторами торговли на рынке ценных бумаг, может составлять не более 70 процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда.

 

V. Требования к составу и структуре активов акционерных

инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов,

относящихся к категории фондов смешанных инвестиций

 

5.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов смешанных инвестиций, могут входить только:

1) денежные средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;

2) полностью оплаченные акции российских открытых акционерных обществ;

3) полностью оплаченные акции иностранных акционерных обществ;

4) долговые инструменты;

5) акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, за исключением инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов фондов;

6) паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, если присвоенный указанным паям (акциям) код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "E", вторая буква - значение "U", третья буква - значение "O" или, если паи (акции) этого фонда прошли процедуру листинга хотя бы на одной из фондовых бирж, указанных в пункте 1.12 настоящего Положения, - значение "C", пятая буква - значение "S";

7) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом;

8) обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ (для акционерных инвестиционных фондов, интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов).

5.2. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов смешанных инвестиций, должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;

2) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость ценных бумаг должна составлять не менее 70 процентов стоимости активов;

3) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента и оценочная стоимость российских и иностранных депозитарных расписок на указанные ценные бумаги, за исключением ценных бумаг, предусмотренных пунктом 1.13 настоящего Положения, может составлять не более 15 процентов стоимости активов открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов и не более 35 процентов стоимости активов акционерных инвестиционных фондов и закрытых паевых инвестиционных фондов. Требование настоящего подпункта в части, касающейся ограничения на ценные бумаги одного эмитента, не распространяется на российские и иностранные депозитарные расписки;

4) оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и (или) акций акционерных инвестиционных фондов и (или) паев (акций) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 50 процентов стоимости активов;

5) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда или акций акционерного инвестиционного фонда или паев (акций) иностранного инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных (выпущенных) инвестиционных паев (акций) каждого из этих фондов;

6) оценочная стоимость ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, которые выпущены (выданы) в соответствии с законодательством Российской Федерации, и иностранных ценных бумаг, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента не могут быть предложены неограниченному кругу лиц, может составлять не более 10 процентов стоимости активов открытого или интервального паевого инвестиционного фонда и не более 20 процентов стоимости активов акционерного инвестиционного фонда или закрытого паевого инвестиционного фонда, а в случае если такие ценные бумаги в соответствии с настоящим Положением являются неликвидными ценными бумагами - соответственно не более 5 и не более 10 процентов стоимости активов. Требование настоящего подпункта не распространяется на иностранные ценные бумаги, специально выпущенные для обращения в ином иностранном государстве и прошедшие процедуру листинга хотя бы на одной из фондовых бирж, указанных в пункте 1.12 настоящего Положения;

7) оценочная стоимость неликвидных ценных бумаг может составлять не более 10 процентов стоимости активов открытых паевых инвестиционных фондов и не более 50 процентов активов интервальных паевых инвестиционных фондов;

8) оценочная стоимость обыкновенных акций закрытых акционерных обществ может составлять не более 15 процентов стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;

9) количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять более 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества - более 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества;

10) оценочная стоимость иностранных ценных бумаг, не допущенных к торгам российскими организаторами торговли на рынке ценных бумаг, может составлять не более 70 процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда.

 

VI. Требования к составу и структуре активов

акционерных инвестиционных фондов и закрытых паевых

инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов

прямых инвестиций

 

6.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов прямых инвестиций, могут входить только:

1) денежные средства в валюте Российской Федерации на счетах и во вкладах в кредитных организациях;

2) долговые инструменты, в том числе выпущенные российскими хозяйственными обществами, более 25 процентов размещенных обыкновенных акций (долей в уставных капиталах) которых составляют активы фонда;

3) акции российских акционерных обществ;

4) доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью;

5) облигации российских хозяйственных обществ, в отношении которых не зарегистрирован проспект ценных бумаг, если более 50 процентов размещенных обыкновенных акций (долей в уставных капиталах) указанных обществ составляют активы фонда;

6) простые векселя российских хозяйственных обществ, если более 50 процентов размещенных обыкновенных акций (долей в уставных капиталах) указанных обществ составляют активы фонда.

6.2. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов прямых инвестиций, не могут входить акции российских акционерных обществ и доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью, размещаемые (приобретаемые) при их учреждении.

6.3. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов прямых инвестиций, должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

1) оценочная стоимость акций акционерных обществ, включенных в котировальные списки фондовых бирж, а также долговых инструментов, за исключением долговых инструментов, выпущенных российскими хозяйственными обществами, более 25 процентов размещенных обыкновенных акций (долей в уставных капиталах) которых составляют активы фонда, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

2) количество обыкновенных акций акционерного общества, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, должно составлять более 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска (дополнительного выпуска);

3) доля в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью должна составлять более 25 процентов уставного капитала этого общества.

 

VII. Требования к составу и структуре активов

акционерных инвестиционных фондов и закрытых паевых

инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов

особо рисковых (венчурных) инвестиций

 

7.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, могут входить только:

1) денежные средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;

2) долговые инструменты, в том числе выпущенные российскими хозяйственными обществами, более 25 процентов размещенных акций (долей в уставных капиталах) которых составляют активы фонда;

3) акции российских акционерных обществ;

4) доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью;

5) простые векселя российских акционерных обществ, более 25 процентов размещенных акций которых составляют активы фонда;

6) простые векселя российских обществ с ограниченной ответственностью, более 25 процентов долей в уставных капиталах которых составляют активы фонда;

7) облигации российских хозяйственных обществ, в отношении которых не зарегистрирован проспект, если более 25 процентов размещенных акций (долей в уставных капиталах) указанных обществ составляют активы фонда;

8) имущественные права из опционных договоров (контрактов) и фьючерсных договоров (контрактов), базовым активом которых являются величины процентных ставок;

9) имущественные права из опционных договоров (контрактов), базовым активом которых являются фьючерсные договоры (контракты), базовым активом которых являются величины процентных ставок.

7.2. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, не могут входить доли российских обществ с ограниченной ответственностью и акции российских акционерных обществ, если указанные общества являются аффилированными лицами специализированного депозитария, аудитора, оценщика, регистратором акционерного инвестиционного фонда, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, или осуществляют:

деятельность кредитных организаций;

страховую деятельность;

деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг;

аудиторскую деятельность;

оценочную деятельность;

деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

деятельность по организации и проведению азартных игр в букмекерских конторах и тотализаторах;

строительство зданий и сооружений;

организацию биржевой деятельности;

туроператорскую деятельность;

турагентскую деятельность;

деятельность по продаже прав на клубный отдых.

7.3. Оценочная стоимость ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж (за исключением котировального списка "И"), может составлять не более 30 процентов стоимости активов.

 

VIII. Требования к составу и структуре активов

акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных

фондов, относящихся к категории фондов фондов

 

8.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов фондов, могут входить только:

1) денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;

2) долговые инструменты;

3) акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, за исключением инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов фондов;

4) паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, за исключением паев (акций) иностранных инвестиционных фондов, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента являются фондами фондов;

5) российские и иностранные депозитарные расписки на паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, за исключением паев (акций) иностранных инвестиционных фондов, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента являются фондами фондов;

6) ипотечные сертификаты участия, выданные в соответствии с законодательством Российской Федерации.

8.2. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов фондов, должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;

2) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (инвестиционного фонда, ипотечного покрытия) и оценочная стоимость российских и иностранных депозитарных расписок на указанные ценные бумаги, за исключением ценных бумаг, предусмотренных пунктом 1.13 настоящего Положения, может составлять не более 15 процентов стоимости активов. Требование настоящего подпункта в части, касающейся ограничения на ценные бумаги одного эмитента, не распространяется на российские и иностранные депозитарные расписки;

3) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, акций акционерных инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия, а также паев (акций) иностранных инвестиционных фондов должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;

4) оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия, акций акционерных инвестиционных фондов, паев (акций) иностранных инвестиционных фондов, которые (активы которых) находятся в управлении (доверительном управлении) одной управляющей компании (управляющего), может составлять не более 35 процентов стоимости активов;

5) оценочная стоимость неликвидных ценных бумаг может составлять не более 10 процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда и 50 процентов стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;

6) оценочная стоимость ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, которые выпущены (выданы) в соответствии с законодательством Российской Федерации, и иностранных ценных бумаг, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента не могут быть предложены неограниченному кругу лиц, может составлять не более 10 процентов стоимости активов открытого или интервального паевого инвестиционного фонда и не более 20 процентов стоимости активов акционерного инвестиционного фонда или закрытого паевого инвестиционного фонда, а в случае, если такие ценные бумаги в соответствии с настоящим Положением являются неликвидными ценными бумагами - соответственно не более 5 и не более 10 процентов стоимости активов. Требование настоящего подпункта не распространяется на иностранные ценные бумаги, специально выпущенные для обращения в ином иностранном государстве и прошедшие процедуру листинга хотя бы на одной из фондовых бирж, указанных в пункте 1.12 настоящего Положения;

7) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, ипотечных сертификатов участия или акций акционерного инвестиционного фонда или паев (акций) иностранного инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных (выпущенных) инвестиционных паев (акций) каждого из этих фондов (ипотечных покрытий);

8) оценочная стоимость иностранных ценных бумаг, не допущенных к торгам российскими организаторами торговли на рынке ценных бумаг, может составлять не более 70 процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда.

8.3. Требование подпункта 6 пункта 8.2 настоящего Положения не применяется к структуре активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов фондов, акции и инвестиционные паи которых предназначены для квалифицированных инвесторов.

8.4. Требование подпунктов 2, 4, 7 и 8 пункта 8.2 настоящего Положения не применяется к структуре активов инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов фондов, если инвестиционная декларация такого фонда предусматривает только активы, предусмотренные подпунктом 1 пункта 8.1 настоящего Положения, а также паи (акции) одного иностранного инвестиционного фонда, который в соответствии с личным законом этого фонда является индексным фондом, с указанием его названия, места нахождения и индекса, которым представлена структура его активов.

 

IX. Требования к составу и структуре активов

акционерных инвестиционных фондов и закрытых паевых

инвестиционных фондов, относящихся к категории

рентных фондов

 

9.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории рентных фондов, могут входить только:

1) денежные средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;

2) недвижимое имущество и право аренды недвижимого имущества;

3) акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории рентных фондов;

4) паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, если присвоенный указанным паям (акциям) код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "E", вторая буква - значение "U", пятая буква - значение "R";

5) долговые инструменты.

9.2. Структура активов закрытого паевого инвестиционного фонда и акционерного инвестиционного фонда, относящихся к категории рентных фондов, должна соответствовать одновременно следующим требованиям:

1) не менее двух третей рабочих дней в течение календарного года оценочная стоимость недвижимого имущества и прав на недвижимое имущество, предусмотренных подпунктом 2 пункта 9.1 настоящего Положения, должна составлять не менее 50 процентов стоимости чистых активов, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением;

2) оценочная стоимость долговых инструментов может составлять не более 40 процентов стоимости активов;

3) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;

4) оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и акций акционерных инвестиционных фондов, а также паев (акций) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 30 процентов стоимости активов;

5) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, акций акционерного инвестиционного фонда, паев (акций) иностранного инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных (выпущенных) инвестиционных паев (акций) этого фонда;

6) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (инвестиционного фонда) и оценочная стоимость российских и иностранных депозитарных расписок на указанные ценные бумаги, за исключением ценных бумаг, предусмотренных пунктом 1.13 настоящего Положения, может составлять не более 15 процентов стоимости активов. Требование настоящего подпункта в части, касающейся ограничения на ценные бумаги одного эмитента, не распространяется на российские и иностранные депозитарные расписки.

9.3. Требование подпункта 1 пункта 9.2 настоящего Положения применяется по истечении одного года с даты завершения формирования закрытого паевого инвестиционного фонда (с даты выдачи лицензии на осуществление деятельности инвестиционных фондов) или с даты вступления в силу изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом (в инвестиционную декларацию акционерного инвестиционного фонда), предусматривающих, что паевой инвестиционный фонд (акционерный инвестиционный фонд) относится к категории рентных фондов.

9.4. Требование подпункта 1 пункта 9.2 настоящего Положения не применяется к структуре активов паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории рентных фондов, если до окончания срока договора доверительного управления таким фондом осталось менее 1 года.

 

X. Требования к составу и структуре активов акционерных

инвестиционных фондов и закрытых паевых инвестиционных

фондов, относящихся к категории фондов недвижимости

 

10.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов недвижимости, могут входить только:

1) денежные средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;

2) недвижимое имущество и право аренды недвижимого имущества;

3) имущественные права из договоров участия в долевом строительстве объектов недвижимого имущества, заключенных в соответствии с Федеральным законом от 30.12.2004 N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 1, ст. 40; 2006, N 30, ст. 3287; N 43, ст. 4412);

4) долговые инструменты;

5) инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и акции акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов недвижимости или рентных фондов;

6) паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, если присвоенный указанным паям (акциям) код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "E", вторая буква - значение "U", пятая буква - значение "R".

10.2. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов недвижимости, акции и инвестиционные паи которых предназначены для квалифицированных инвесторов, могут также входить:

1) имущественные права, связанные с возникновением права собственности на объект недвижимости (его часть) после завершения его строительства (создание) и возникающие из договора, стороной по которому является юридическое лицо, которому принадлежит право собственности или иное вещное право, включая право аренды, на земельный участок, выделенный в установленном порядке для целей строительства объекта недвижимости, и (или) имеющим разрешение на строительство объекта недвижимости на указанном земельном участке, либо юридическое лицо, инвестирующее денежные средства или иное имущество в строительство объекта недвижимости;

2) имущественные права из договоров, на основании которых осуществляется строительство (создание) объектов недвижимого имущества (в том числе на месте сносимых объектов недвижимости) на выделенном в установленном порядке для целей строительства (создания) указанного объекта недвижимости земельном участке, который (право аренды которого) составляет активы акционерного инвестиционного фонда или активы паевого инвестиционного фонда;

3) имущественные права из договоров, на основании которых осуществляется реконструкция объектов недвижимости, составляющих активы акционерного инвестиционного фонда или активы паевого инвестиционного фонда;

4) проектная документация для строительства или реконструкции объекта недвижимости;

5) акции или доли российских хозяйственных обществ (за исключением акций акционерных инвестиционных фондов), осуществляющих деятельность по проектированию, строительству зданий и сооружений, инженерным изысканиям для строительства зданий и сооружений и (или) по реставрации объектов культурного наследия (памятников истории и культуры), более 50 процентов размещенных акций (долей в уставном капитале) которых составляют активы фонда.

10.3. Структура активов закрытого паевого инвестиционного фонда и акционерного инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов недвижимости, должна соответствовать одновременно следующим требованиям:

1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;

2) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного года оценочная стоимость объектов, предусмотренных подпунктами 2 и 3 пункта 10.1 и подпунктами 1 - 4 пункта 10.2 настоящего Положения, должна составлять не менее 40 процентов стоимости чистых активов;

3) оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и акций акционерных инвестиционных фондов, а также паев (акций) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 20 процентов стоимости активов;

4) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, акций акционерного инвестиционного фонда, паев (акций) иностранного инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого фонда;

5) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (инвестиционного фонда) и оценочная стоимость российских и иностранных депозитарных расписок на указанные ценные бумаги, за исключением ценных бумаг, предусмотренных пунктом 1.13 настоящего Положения, может составлять не более 15 процентов стоимости активов. Требование настоящего подпункта в части, касающейся ограничения на ценные бумаги одного эмитента, не распространяется на российские и иностранные депозитарные расписки.

10.4. Требование подпункта 2 пункта 10.3 применяется по истечении одного года с даты завершения формирования закрытого паевого инвестиционного фонда (с даты выдачи лицензии на осуществление деятельности инвестиционных фондов) или с даты вступления в силу изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом (в инвестиционную декларацию акционерного инвестиционного фонда), предусматривающих, что акционерный инвестиционный фонд или паевой инвестиционный фонд относится к категории фондов недвижимости.

10.5. Требование подпункта 2 пункта 10.3 настоящего Положения не применяется к структуре активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов недвижимости, если до окончания срока договора доверительного управления таким фондом осталось менее 1 года.

10.6. Требования подпунктов 3 - 5 пункта 10.3 настоящего Положения не применяются к структуре активов акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов недвижимости, акции и инвестиционные паи которых предназначены для квалифицированных инвесторов.

 

XI. Требования к составу и структуре активов

акционерных инвестиционных фондов и закрытых паевых

инвестиционных фондов, относящихся к категории

ипотечных фондов

 

11.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории ипотечных фондов, могут входить только:

1) денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;

2) государственные ценные бумаги Российской Федерации;

3) государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;

4) денежные требования, вытекающие из обеспеченных ипотекой кредитных договоров или договоров займа, и права залогодержателя по соответствующим договорам об ипотеке с соблюдением условий, предусмотренных пунктом 11.2 настоящего Положения;

5) закладные, удостоверяющие права залогодержателя по обеспеченным ипотекой кредитным договорам или договорам займа и по договорам об ипотеке, с соблюдением условий, предусмотренных пунктом 11.2 настоящего Положения;

6) денежные требования, вытекающие из кредитных договоров или договоров займа, предоставленных для целей уплаты цены по договорам участия в долевом строительстве, и права залогодержателя по соответствующим договорам об ипотеке с соблюдением условий, предусмотренных пунктом 11.5 настоящего Положения;

7) ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах;

8) объекты недвижимого имущества, приобретенные (оставленные за собой) в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации при обращении на них взыскания в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обеспеченного ипотекой обязательства, денежные требования по которым составляют активы фонда;

9) имущественные права из договоров участия в долевом строительстве, приобретенные (оставленные за собой) в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации при обращении на них взыскания в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обеспеченного ипотекой обязательства, денежные требования по которым составляют активы фонда;

10) имущественные права из опционных договоров (контрактов) и фьючерсных договоров (контрактов), базовым активом которых являются величины процентных ставок;

11) имущественные права из опционных договоров (контрактов), базовым активом которых являются фьючерсные договоры (контракты), базовым активом которых являются величины процентных ставок.

11.2. Денежные требования, вытекающие из обеспеченных ипотекой кредитных договоров или договоров займа, а также закладные могут входить в состав активов акционерного инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории ипотечных фондов, при соблюдении следующих условий:

1) денежные требования по обязательствам, обеспеченным ипотекой индивидуальных жилых домов и (или) квартир, и денежные требования по обязательствам, обеспеченным ипотекой иного недвижимого имущества, предусмотренного пунктом 1.9 настоящего Положения, за исключением земельных участков, ипотека которых установлена согласно статье 69 Федерального закона от 16.07.1998 N 102-ФЗ "Об ипотеке (залоге недвижимости)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 29, ст. 3400; 2001, N 46, ст. 4308; 2002, N 7, ст. 629; N 52, ст. 5135; 2004, N 6, ст. 406; N 27, ст. 2711; N 45, ст. 4377; 2005, N 1, ст. 40, 42; 2006, N 50, ст. 5279; N 52, ст. 5498), не входят в состав активов одного и того же инвестиционного фонда, относящегося к категории ипотечных фондов;

2) основная сумма долга по обеспеченному кредитному договору или договору займа не превышает 90 процентов определенной оценщиком рыночной стоимости (денежной оценки) недвижимого имущества, являющегося предметом ипотеки. При этом указанная оценка должна быть осуществлена на дату не ранее чем за 6 месяцев до дня предоставления кредита или займа;

3) недвижимое имущество, являющееся предметом ипотеки, не позднее чем по истечении 90 дней с даты приобретения в состав активов паевого инвестиционного фонда соответствующих денежных требований или закладных, застраховано от риска утраты или повреждения в пользу кредитора на весь срок действия кредитного договора или договора займа. При этом страховая сумма должна быть не менее чем размер (сумма) обеспеченного ипотекой требования;

4) недвижимое имущество, являющееся предметом ипотеки, находится на территории Российской Федерации.

11.3. Денежные требования по обязательствам, обеспеченным ипотекой земельных участков, зданий и сооружений, жилых домов и квартир, могут входить в состав активов акционерного инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории ипотечных фондов, с учетом особенностей, установленных Федеральным законом от 16.07.1998 N 102-ФЗ "Об ипотеке (залоге недвижимости)".

11.4. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории ипотечных фондов, не могут входить денежные требования по обязательствам, обеспеченным последующей ипотекой.

11.5. Денежные требования, вытекающие из кредитных договоров или договоров займа, предоставленных для целей уплаты цены по договорам участия в долевом строительстве, могут входить в состав активов акционерного инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории ипотечных фондов, при соблюдении следующих условий:

1) исполнение обязательств по указанным кредитным договорам или договорам займа обеспечивается залогом имущественных прав по обязательствам из договоров участия в долевом строительстве, для уплаты цены по которым предоставлены кредиты или займы, а после государственной регистрации права собственности заемщика на объект долевого строительства - залогом этого объекта;

2) основная сумма долга по обеспеченному кредитному договору или договору займа не превышает 90 процентов от определенной оценщиком рыночной стоимости имущественных прав, являющихся предметом ипотеки. При этом указанная оценка должна быть осуществлена на дату не ранее чем за 6 месяцев до дня предоставления кредита или займа.

11.6. Имущество, указанное в подпунктах 8 и 9 пункта 11.1 настоящего Положения, может входить в состав активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории ипотечных фондов, не более 1 года с момента его приобретения.

11.7. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории ипотечных фондов, должна соответствовать одновременно следующим требованиям:

1) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного года сумма требований по кредитным договорам или договорам займа, а также оценочная стоимость закладных и ипотечных ценных бумаг должны составлять не менее 65 процентов стоимости активов;

2) сумма требований, вытекающих из кредитных договоров или договоров займа, предоставленных для целей уплаты цены по договорам участия в долевом строительстве, может составлять не более 30 процентов стоимости активов;

3) сумма требований по одному кредитному договору или договору займа может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

4) сумма требований по обязательствам, обеспеченным залогом объектов незавершенного строительства, может составлять не более 30 процентов стоимости активов.

11.8. Требование подпункта 1 пункта 11.7 настоящего Положения применяется по истечении одного года с даты предоставления акционерному инвестиционному фонду соответствующей лицензии и даты завершения формирования закрытого паевого инвестиционного фонда или с даты вступления в силу изменений и дополнений в инвестиционную декларацию акционерного инвестиционного фонда или правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, предусматривающих, что инвестиционный фонд относится к категории ипотечных фондов, если инвестиционной декларацией, правилами или изменениями и дополнениями в них не предусмотрен меньший срок.

11.9. Требование подпункта 1 пункта 11.7 настоящего Положения не применяется к структуре активов паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории ипотечных фондов, если до окончания срока договора доверительного управления таким фондом осталось менее 1 года.

11.10. Требования подпункта 4 пункта 11.2 и подпунктов 2 - 4 пункта 11.7 настоящего Положения не применяются к структуре активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории ипотечных фондов, акции и инвестиционные паи которых предназначены для квалифицированных инвесторов.

 

XII. Требования к составу и структуре активов

акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных

фондов, относящихся к категории индексных фондов

 

12.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории индексных фондов, могут входить только:

1) денежные средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;

2) ценные бумаги, по которым рассчитывается соответствующий индекс.

12.2. Индекс должен соответствовать следующим требованиям:

1) если иное не предусмотрено настоящим разделом, расчет индекса осуществляется по ценным бумагам, включенным в котировальные списки фондовых бирж (за исключением котировального списка "И");

2) расчет индекса осуществляется по ценным бумагам не менее 10 эмитентов. При этом указанные ценные бумаги включаются в список ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс (далее - индексный список);

3) расчет индекса осуществляется в соответствии с методикой расчета индекса, согласованной с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

4) методика расчета индекса, а также информация о значениях индекса, количестве ценных бумаг, учитываемом при расчете индекса по каждой ценной бумаге из индексного списка, и доле стоимости этих ценных бумаг, в суммарной стоимости ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс, доступны любому заинтересованному лицу за последние 2 года, а если индекс рассчитывается менее 2 лет - за все время, в течение которого он рассчитывается;

5) изменения в индексный список и методику расчета индекса вносятся не чаще одного раза в квартал. При этом предусмотрено, что сообщение о таких изменениях раскрывается не позднее чем за две недели до их вступления в силу. Требования, установленные настоящим подпунктом, не применяются в части изменения в индексный список, в случаях делистинга ценных бумаг или исключения ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к торгам фондовой биржи без прохождения процедуры листинга, а также в случаях, предусмотренных подпунктом 8 пункта 12.3 настоящего Положения. В этих случаях сообщение об изменении в индексном списке раскрывается не позднее даты вступления их в силу;

6) индексный список, информация о количестве ценных бумаг, учитываемом при расчете индекса по каждой ценной бумаге из индексного списка, о доле стоимости этих ценных бумаг, в суммарной стоимости ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс, информация о соответствии (несоответствии) индекса требованиям, предусмотренным настоящим Положением, а также информация о последнем значении индекса раскрываются ежедневно.

12.3. Методика расчета индекса должна содержать:

1) порядок расчета индекса;

2) значение индекса на дату первого произведенного расчета индекса;

3) критерии, которым должны соответствовать ценные бумаги, для их включения в индексный список (отраслевая принадлежность эмитента, ликвидность и т.д.);

4) порядок определения цены каждой ценной бумаги, включенной в индексный список;

5) порядок определения количества ценных бумаг, учитываемых при расчете индекса по каждой ценной бумаге из индексного списка;

6) порядок расчета доли стоимости ценных бумаг, определенной по каждой ценной бумаге из индексного списка в суммарной стоимости ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс;

7) перечень обстоятельств, учитываемых при изменении показателей, используемых в расчете индекса и осуществляемых на основании субъективной (экспертной) оценки;

8) периодичность внесения изменений в показатели, используемые в расчете индекса, на основании субъективной (экспертной) оценки, которая не может быть чаще одного раза в квартал, а также даты внесения указанных изменений (далее - дата коррекции индекса). Требование настоящего подпункта к периодичности внесения изменений в указанные показатели не применяется к случаям реорганизации или ликвидации эмитента ценных бумаг, размещения дополнительного выпуска ценных бумаг, аннулирования (погашения) ценных бумаг, в том числе в результате их конвертации, выкупа (приобретения) ценных бумаг их эмитентом, приостановки торгов ценными бумагами, а также к случаям, когда стоимость ценных бумаг одного эмитента, включенных в индексный список, составляет более 50 процентов суммарной стоимости ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс;

9) источники информации, на основании которой рассчитывается индекс;

10) сроки расчета индекса и его раскрытия.

12.4. В случае если методика расчета индекса предусматривает использование показателей, основанных на субъективной (экспертной) оценке, указанная методика также должна предусматривать раскрытие информации об обстоятельствах, учтенных при изменении указанных показателей, и обоснование таких изменений не позднее дня, следующего за днем их изменения.

12.5. Расчет индекса осуществляется при соблюдении следующих требований:

1) индекс рассчитывается как отношение суммарной стоимости ценных бумаг, включенных в индексный список, определенной на текущую дату, к суммарной стоимости ценных бумаг, включенных в индексный список на дату первого произведенного расчета индекса или иную дату, определенную в методике расчета индекса, умноженное на значение индекса на дату первого произведенного расчета индекса или иную дату, определенную в методике расчета индекса. В расчете индекса могут участвовать коэффициенты, предусмотренные методикой расчета индекса, информация о значениях которых раскрывается ежедневно;

2) суммарная стоимость ценных бумаг рассчитывается исходя из стоимости ценных бумаг, определенной по каждой ценной бумаге, включенной в индексный список;

3) стоимость ценных бумаг, включенных в индексный список, определяется исходя из цены каждой ценной бумаги, включенной в индексный список, и количества этих ценных бумаг;

4) определение цены каждой ценной бумаги осуществляется исходя из цен сделок с указанными ценными бумагами, совершенными на торгах фондовых бирж, и (или) цен, установленных в заявках на покупку (заявках на продажу) ценных бумаг, объявленных на торгах фондовых бирж в соответствии с правилами проведения торгов на этих фондовых биржах;

5) в случае если в индексный список включены облигации, их цена определяется с учетом накопленного процентного (купонного) дохода;

6) количество ценных бумаг, по которым рассчитывается стоимость ценных бумаг, определяется исходя из количества указанных ценных бумаг, находящихся в обращении;

7) стоимость ценных бумаг одного эмитента может составлять не более 30 процентов суммарной стоимости ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс - на день, следующий за датой коррекции индекса, и не более 50 процентов суммарной стоимости ценных бумаг на каждый момент расчета значения индекса;

8) расчет индекса осуществляется не реже одного раза в день.

12.6. В случае если расчет индекса осуществляется фондовой биржей, в индексный список могут по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг входить ценные бумаги, включенные в котировальный список "И" этой фондовой биржи, а также ценные бумаги, допущенные к торгам на фондовой бирже без прохождения процедуры листинга, при соблюдении следующих условий:

1) стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс и которые включены в котировальные списки этой фондовой биржи (за исключением котировального списка "И"), должна составлять не менее 50 процентов суммарной стоимости ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс;

2) стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс и которые включены в котировальный список "И" или допущены к торгам без прохождения процедуры листинга и по минимальному ежемесячному объему сделок на этой фондовой бирже, по капитализации акций, по объему выпуска облигаций, по стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, по размеру ипотечного покрытия не соответствуют требованиям для включения этих ценных бумаг в котировальный список "Б", может составлять не более 10 процентов суммарной стоимости ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс.

12.7. В состав активов инвестиционных фондов, относящихся к категории индексных фондов, акции и инвестиционные паи которых предназначены для квалифицированных инвесторов, могут входить иностранные финансовые инструменты, как квалифицированные, так и неквалифицированные в качестве ценных бумаг, по которым рассчитываются следующие индексы:

1) S&P Global 1200 Index;

2) S&P Global 100 Index;

3) MSCI EAFE Index;

4) MSCI EAFE Growth Index;

5) MSCI EAFE Value Index;

6) Dow Jones Global Titans 50;

7) FTSE High Dividend Yield Index;

8) S&P Global Industrials;

9) MSCI EMU Index;

10) MSCI Europe Index;

11) MSCI Pan-Euro Index;

12) Dow Jones Euro STOXX 50;

13) S&P Europe 350 Index.

Требования пунктов 12.2 - 12.6 настоящего Положения не распространяются на индексы, предусмотренные настоящим пунктом.

12.8. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории индексных фондов, должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

1) если инвестиционные паи или акции инвестиционного фонда не ограничены в обороте, оценочная стоимость ценных бумаг должна составлять не менее 70 процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда, 85 процентов стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда и 90 процентов стоимости активов акционерного инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда;

если инвестиционные паи или акции инвестиционного фонда предназначены для квалифицированных инвесторов, оценочная стоимость ценных бумаг российских эмитентов и (или) иностранных финансовых инструментов, как квалифицированных, так и неквалифицированных в качестве ценных бумаг, должна составлять не менее 85 процентов стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда и 90 процентов стоимости активов акционерного инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда;

2) если инвестиционные паи или акции инвестиционного фонда не ограничены в обороте, количество ценных бумаг, входящих в состав активов инвестиционного фонда, должно быть пропорционально количеству ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс. При этом разница между выраженной в процентах долей ценных бумаг одного эмитента в суммарной стоимости ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс, и долей оценочной стоимости этих ценных бумаг в стоимости активов фонда не может превышать 3 процента;

если инвестиционные паи или акции инвестиционного фонда предназначены для квалифицированных инвесторов, количество ценных бумаг российских эмитентов и (или) иностранных финансовых инструментов, как квалифицированных, так и неквалифицированных в качестве ценных бумаг, входящих в состав активов инвестиционного фонда, должно быть пропорционально количеству ценных бумаг российских эмитентов и (или) указанных инструментов, по которым рассчитывается индекс. При этом разница между выраженной в процентах долей ценных бумаг российских эмитентов и (или) иностранных финансовых инструментов одного эмитента в суммарной стоимости ценных бумаг российских эмитентов и (или) иностранных финансовых инструментов, по которым рассчитывается индекс, и долей оценочной стоимости этих ценных бумаг российских эмитентов и (или) иностранных финансовых инструментов в стоимости активов фонда не может превышать 3 процента.

 

XIII. Требования к составу и структуре активов

акционерных инвестиционных фондов и закрытых паевых

инвестиционных фондов, относящихся к категории

кредитных фондов

 

13.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории кредитных фондов, могут входить только:

1) денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;

2) долговые инструменты;

3) денежные требования по кредитным договорам или договорам займа, исполнение обязательств по которым обеспечено залогом (за исключением последующего залога), поручительством или банковской гарантией;

4) имущество (в том числе имущественные права), являвшееся предметом залога и приобретенное (оставленное за собой) в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации при обращении на него взыскания в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обеспеченного залогом обязательства, денежное требование по которому составляют активы фонда;

5) имущественные права из опционных договоров (контрактов) и фьючерсных договоров (контрактов), базовым активом которых являются величины процентных ставок;

6) имущественные права из опционных договоров (контрактов), базовым активом которых являются фьючерсные договоры (контракты), базовым активом которых являются величины процентных ставок.

13.2. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории кредитных фондов, должна соответствовать одновременно следующим требованиям:

1) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного года сумма требований по кредитным договорам или договорам займа должна составлять не менее 65 процентов стоимости активов;

2) стоимость имущества, указанного в подпункте 4 пункта 13.1 настоящего Положения, за исключением долговых инструментов, может составлять не более 20 процентов стоимости активов.

13.3. Требование подпункта 1 пункта 13.2 настоящего Положения применяется по истечении одного года с даты предоставления акционерному инвестиционному фонду соответствующей лицензии и даты завершения формирования закрытого паевого инвестиционного фонда или с даты вступления в силу изменений и дополнений в инвестиционную декларацию акционерного инвестиционного фонда или правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, предусматривающих, что инвестиционный фонд относится к категории кредитных фондов, если инвестиционной декларацией, правилами или изменениями и дополнениями в них не предусмотрен меньший срок.

13.4. Требование подпункта 1 пункта 13.2 настоящего Положения не применяется к структуре активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории кредитных фондов, если до окончания срока договора доверительного управления таким фондом осталось менее 1 года.

 

XIV. Требования к составу и структуре активов

акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных

фондов, относящихся к категории фондов товарного рынка

 

14.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов товарного рынка, могут входить только:

1) денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;

2) долговые инструменты;

3) драгоценные металлы, в том числе требования к кредитной организации выплатить их денежный эквивалент по текущему курсу;

4) акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, относящиеся к категории фондов товарного рынка;

5) паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, если присвоенный указанным паям (акциям) код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "E", вторая буква - значение "U", пятая буква - значение "C";

6) имущественные права из опционных договоров (контрактов) и фьючерсных договоров (контрактов), базовым активом которых являются биржевые товары;

7) имущественные права из опционных договоров (контрактов), базовым активом которых являются фьючерсные договоры (контракты), базовым активом которых являются биржевые товары.

14.2. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов товарного рынка, должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

1) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного года стоимость драгоценных металлов и требований к кредитной организации выплатить их денежный эквивалент по текущему курсу, а также финансовых инструментов должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;

2) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;

3) оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, акций акционерных инвестиционных фондов, а также акций (паев) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 20 процентов стоимости активов;

4) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда акций акционерного инвестиционного фонда или паев (акций) иностранного инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных (выпущенных) инвестиционных паев (акций) этого фонда;

5) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента и оценочная стоимость российских и иностранных депозитарных расписок на указанные ценные бумаги, за исключением ценных бумаг, предусмотренных пунктом 1.13 настоящего Положения, может составлять не более 15 процентов стоимости активов. Требование настоящего подпункта в части, касающейся ограничения на ценные бумаги одного эмитента, не распространяется на российские и иностранные депозитарные расписки;

6) оценочная стоимость неликвидных ценных бумаг может составлять не более 30 процентов стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда.

 

XV. Требования к составу и структуре активов

акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных

фондов, относящихся к категории хедж-фондов

 

15.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории хедж-фондов, могут входить только:

1) денежные средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;

2) акции российских открытых акционерных обществ;

3) акции иностранных акционерных обществ;

4) долговые инструменты;

5) акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, за исключением инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов фондов;

6) паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, если присвоенный указанным паям (акциям) код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "E", вторая буква - значение "U", третья буква - значение "C" или "O", пятая буква - значение "S", "M", "C", "D";

7) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом;

8) драгоценные металлы, в том числе требования к кредитной организации выплатить их денежный эквивалент по текущему курсу;

9) имущественные права из опционных договоров (контрактов) и фьючерсных договоров (контрактов), базовым активом которых являются биржевые товары;

10) имущественные права из опционных договоров (контрактов), базовым активом которых являются фьючерсные договоры (контракты), базовым активом которых являются биржевые товары.

15.2. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории хедж-фондов, должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;

2) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость активов, предусмотренных подпунктами 2 - 10 пункта 15.1 настоящего Положения, должна составлять не менее 70 процентов стоимости активов;

3) оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и (или) акций акционерных инвестиционных фондов, и (или) паев (акций) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 30 процентов стоимости активов;

4) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда или акций акционерного инвестиционного фонда, или паев (акций) иностранного инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных (выпущенных) инвестиционных паев (акций) каждого из этих фондов;

5) оценочная стоимость неликвидных ценных бумаг может составлять не более 70 процентов активов интервальных паевых инвестиционных фондов.

 

XVI. Требования к составу и структуре активов

акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных

фондов, относящихся к категории фондов

художественных ценностей

 

16.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов художественных ценностей, могут входить только:

1) денежные средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;

2) художественные ценности, соответствующие требованиям пунктов 16.2 и 16.3 настоящего Положения.

16.2. В состав активов акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов художественных ценностей, могут входить следующие художественные ценности, предусмотренные статьей 7 Закона Российской Федерации от 15.04.1993 N 4804-1 "О вывозе и ввозе культурных ценностей" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 20.05.1993, N 20, ст. 718):

1) картины и рисунки целиком ручной работы на любой основе и из любых материалов;

2) оригинальные скульптурные произведения из любых материалов, в том числе рельефы;

3) оригинальные художественные композиции и монтажи из любых материалов;

4) художественно оформленные предметы культового назначения, в частности иконы;

5) почтовые марки, иные филателистические материалы, отдельно или в коллекциях;

6) гравюры, эстампы, литографии и их оригинальные печатные формы;

7) произведения декоративно-прикладного искусства, в том числе художественные изделия из стекла, керамики, дерева, металла, кости, ткани и других материалов;

8) фото-, фоно-, кино-, видеоархивы;

9) старинные книги, издания, представляющие особый интерес (исторический, художественный, научный и литературный), в том числе редкие рукописи и документальные памятники;

10) уникальные музыкальные инструменты;

11) старинные монеты.

16.3. Художественные ценности, предусмотренные в пункте 16.2, могут входить в состав активов акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов художественных ценностей, если они соответствуют следующим требованиям:

1) художественная ценность является движимым имуществом и при ее приобретении в состав активов фонда находится на территории Российской Федерации без обязательства ее обратного вывоза;

2) художественная ценность застрахована определенным в инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда страховщиком, обязательства по страховым выплатам которого в отношении указанной художественной ценности перестрахованы иностранной страховой организацией, имеющей международный рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня "BBB-" по классификации рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch Ratings) или "Стандарт энд Пурс" (Standard & Poors) либо не ниже уровня "Baa3" по классификации рейтингового агентства "Мудис Инвесторс Сервис" (Moodys Investors Service). При этом художественная ценность должна быть застрахована от всех рисков ее утраты, гибели и повреждения на стоимость, указанную в отчете оценщика акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) об оценке этой художественной ценности, за исключением рисков, которые не подлежат перестрахованию указанными страховыми организациями.

16.4. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов художественных ценностей, должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;

2) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного года оценочная стоимость художественных ценностей должна составлять не менее 40 процентов стоимости активов.

10.03.11

Информационное письмо "О представлении в ФСФР России отчетности акционерными инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов путем направления электронного документа"

10 марта 2011 года

Акционерным инвестиционным фондам, негосударственным пенсионным фондам,
управляющим компаниям инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
специализированным депозитариям инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

 

 

 ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО

о представлении в ФСФР России отчетности акционерными инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов путем направления электронного документа

 

ФСФР России осуществляет информационный обмен электронными документами с электронной цифровой подписью в соответствии с приказом ФСФР России от 25.03.2010 № 10-21/пз-н «Об утверждении порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам» (далее - Приказ).

С 10.03.2011 отчетность и уведомления от акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов - участников информационного обмена электронными документами (далее – Отчетность и уведомления) могут быть представлены в ФСФР России в форме электронного документа с электронной цифровой подписью, оформленного в соответствии с Техническими рекомендациями по представлению электронных документов в ФСФР России (далее - Технические рекомендации), являющимися приложением к письму ФСФР России от 27.10.2010, и требованиями Приказа (далее – Электронный документ).

До 01.08.2011 вся Отчетность и уведомления, представляемые в ФСФР России в форме Электронных документов, должны представляться на бумажных носителях, за исключением Электронных документов, представляемых субъектами и участниками отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и пенсионных резервов, осуществляющими информационный обмен с ФСФР России в рамках системы электронного документооборота ЗАО «ВТБ Специализированный депозитарий» (соглашение между Федеральной службой по финансовым рынкам и ЗАО «ВТБ Специализированный депозитарий» «Об электронном документообороте» № 11082-2006/ЭДО от 04.10.2006 (далее - Соглашение), которые должны быть также представлены в виде электронных документов, оформленных в соответствии с Правилами электронного документооборота, являющимися неотъемлемой частью Соглашения.

В соответствии с пунктом 2.2 Технических рекомендаций ФСФР России сообщает, что с 15.03.2011 будет прекращен прием Электронных документов, соответствующих версиям шаблонов электронных документов программы «Электронная анкета ФСФР России» ниже версии 2.12.0.

Дополнительно ФСФР России сообщает, что подготовлена новая актуальная версия шаблонов электронных документов программы «Электронная анкета ФСФР России» 2.16.0 (далее – Версия 2.16.0).

Версия 2.16.0 будет доступна на сайте ФСФР России, начиная с 10.03.2011 и может быть использована акционерными инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов как для тестирования, так и для подготовки и отправки Отчетности и уведомлений в вышеуказанном порядке.

Замечания и предложения к Версии 2.16.0 ФСФР России просит направлять по адресу: anketa_new@ffms.ru.

 

                                                                                                      В.Д. Миловидов

21.01.11

23 декабря 2010 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 23 ноября 2010 года  N 10-69/пз-н «О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, УТВЕРЖДЕННОЕ  ПРИКАЗОМ   ФСФР  РОССИИ  ОТ  15 АПРЕЛЯ 2008  года  N 08-17/ПЗ-Н».

      Регистрационный № 19363.

     Будет опубликован в «Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 4 от 24 января 2011 г.

     Вступает в силу с 04 февраля 2011 г.

30.12.10

Уважаемые коллеги, клиенты и  партнеры!

Поздравляем Вас с Новым годом  и Рождеством!

Желаем крепкого здоровья, счастья и успехов!
Пусть наступающий год принесет удачу и процветание!

 

03.12.10

19 ноября 2010 года принят Государственной Думой, 24 ноября 2010 года одобрен Советом Федерации Федеральный закон Российской Федерации от 27 ноября 2010 г. N 308-ФЗ "О внесении изменений в главы 30 и 31 части второй Налогового кодекса Российской Федерации".
    Опубликован в «Российской газете» N 269 от  29 ноября 2010 г.
    Вступает в силу с  01 января 2011 г.

Федеральный закон Российской Федерации от 27 ноября 2010 г. N 308-ФЗ "О внесении изменений в главы 30 и 31 части второй Налогового кодекса Российской Федерации"
Принят Государственной Думой 19 ноября 2010 года
Одобрен Советом Федерации 24 ноября 2010 года

Статья 1
Внести в часть вторую Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340; 2001, N 49, ст. 4554; 2003, N 46, ст. 4435; 2004, N 49, ст. 4840; 2007, N 31, ст. 4013; 2009, N 48, ст. 5733, 5734) следующие изменения:
1) статью 376 дополнить пунктом 6 следующего содержания:
"6. Налоговая база уменьшается на сумму законченных капитальных вложений на строительство, реконструкцию и (или) модернизацию вводимых, реконструируемых и (или) модернизируемых судоходных гидротехнических сооружений, расположенных на внутренних водных путях Российской Федерации, портовых гидротехнических сооружений, сооружений инфраструктуры воздушного транспорта (за исключением системы централизованной заправки самолетов, космодрома), учтенных в балансовой стоимости данных объектов.
Положение настоящего пункта не применяется в отношении законченных капитальных вложений, учтенных в балансовой стоимости указанных объектов до 1 января 2010 года.";
2) в статье 378:
а) слово "Имущество" заменить словами "1. Имущество";
б) дополнить пунктом 2 следующего содержания:
"2. Имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, подлежит налогообложению у управляющей компании. При этом налог уплачивается за счет имущества, составляющего этот паевой инвестиционный фонд.";
3) в пункте 1 статьи 388:
а) слово "признаваемые" заменить словом "признаваемыми", дополнить словами ", если иное не установлено настоящим пунктом";
б) дополнить абзацем следующего содержания:
"В отношении земельных участков, входящих в имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, налогоплательщиками признаются управляющие компании. При этом налог уплачивается за счет имущества, составляющего этот паевой инвестиционный фонд.".
Статья 2
Установить, что положения пункта 6 статьи 376 части второй Налогового кодекса Российской Федерации (в редакции настоящего Федерального закона) применяются до 1 января 2025 года.
Статья 3
Настоящий Федеральный закон вступает в силу не ранее чем по истечении одного месяца со дня его официального опубликования и не ранее 1-го числа очередного налогового периода по соответствующему налогу.


Президент Российской Федерации Д. Медведев

09.11.10

12 октября 2010 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 23 сентября 2010 года  N 10-62/пз-н «О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУМЕНТООБОРОТА ПРИ ПРЕДСТАВЛЕНИИ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ С ЭЛЕКТРОННОЙ ЦИФРОВОЙ ПОДПИСЬЮ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ ОТ 25.03.2010 N 10-21/ПЗ-Н».

     Регистрационный № 18687.
     Опубликован в «Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 45 от 08 ноября 2010 г.
     Вступает в силу с  19 ноября 2010 г.

27.07.10
13 июля 2010 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 22 июня 2010 года  N 10-41/пз-н «О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПЕРЕДАЧИ ИМУЩЕСТВА ДЛЯ ВКЛЮЧЕНИЯ ЕГО В СОСТАВ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА».
     Регистрационный № 17804.
     Приказ опубликован в «Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 30 от 26 июля 2010 г.
     Вступает в силу с 06 августа 2010 г.
27.07.10

14 июля 2010 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 20 мая 2010 года N 10-34/пз-н «О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ ОТ 20 МАЯ 2008 Г. N 08-19/ПЗ-Н».
      Регистрационный № 17812.

     Приказ опубликован в «Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 30 от 26 июля 2010 г.
     Вступает в силу с 06 августа 2010 г.

26.07.10

06 июля 2010 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 18 марта 2010 года  N 10-17/пз-н «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ВЫПИСОК ИЗ НЕГО».

     Регистрационный № 17707.
     Опубликован в «Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 29 от 19 июля 2010 г.
     Вступает в силу с 30 июля 2010 г.

06.07.10
06 мая 2010 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 28 января 2010 года  N 10-4/пз-н «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА».
     Регистрационный № 17130.
     Опубликован в «Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 27 от 05 июля 2010 г.
     Вступает в силу с  16 июля 2010 г.
25.05.10

06 мая 2010 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 28 января 2010 года  N 10-4/пз-н «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА».

Регистрационный № 17130.
Опубликован в «Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 21 от 24 мая 2010 г. 
Вступает в силу с 04 июня 2010 г.

Требования пунктов 3.1.1 и 3.1.3 Положения в отношении работников негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, вступают в силу с 01.10.2010.

05.05.10
22 апреля 2010 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 23 марта 2010 года  N 10-18/пз-н «О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПЕРЕЧЕНЬ РАСХОДОВ, СВЯЗАННЫХ С ДОВЕРИТЕЛЬНЫМ УПРАВЛЕНИЕМ ИМУЩЕСТВОМ, СОСТАВЛЯЮЩИМ АКТИВЫ АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА, ИЛИ ИМУЩЕСТВОМ, СОСТАВЛЯЮЩИМ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ ОТ 28.02.2008 N 08-7/ПЗ-Н».
Регистрационный № 16972.
Опубликован в «Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 18 от 03 мая 2010 г. 
Вступает в силу с 14 мая 2010 г.
28.04.10
13 апреля 2010 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 11 февраля 2010 года  N 10-7/пз-н «О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ РАСКРЫТИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ УПРАВЛЯЮЩИМИ КОМПАНИЯМИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ИНФОРМАЦИИ О РАСЧЕТЕ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ В СЕТИ ИНТЕРНЕТ».
Регистрационный № 16883.
Опубликован в «Российской газете» № 84 от  21 апреля 2010 г.
Вступает в силу с 22 мая 2010 г.
16.04.10
Решением ФСФР России от 15 апреля 2010 года согласованы правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ЗАО "Первый Специализированный Депозитарий".
05.04.10
Уведомляем Вас, что 12 марта 2010 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 24 декабря 2009 г. N 09-63/пз-н «О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ТРЕБОВАНИЯХ К ПОРЯДКУ И СРОКАМ РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ, СВЯЗАННОЙ С ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, А ТАКЖЕ К СОДЕРЖАНИЮ РАСКРЫВАЕМОЙ ИНФОРМАЦИИ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ ОТ 22.06.2005 N 05-23/ПЗ-Н».
Регистрационный № 16609.
Будет опубликован в «Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 15 от 12 апреля 2010 г.
Вступает в силу с 23 апреля 2010 г.
30.03.10

Закрытое акционерное общество «Первый Специализированный Депозитарий», осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, информирует:

В связи со вступлением 30 марта 2010 года в действие приказа ФСФР № 09-61/пз-н от 24 декабря 2009 года, документы, необходимые для совершения операций в реестре владельцев паевых инвестиционных фондов, должны предоставляться управляющими компаниями и номинальными держателями исключительно в электронно-цифровой форме с электронно-цифровой подписью. Настоятельно рекомендуется ознакомиться с полным текстом письма.

05.03.10

20 января 2010 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 10 ноября 2009 года  N 09-45/пз-н «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СНИЖЕНИИ (ОГРАНИЧЕНИИ) РИСКОВ, СВЯЗАННЫХ С ДОВЕРИТЕЛЬНЫМ
УПРАВЛЕНИЕМ АКТИВАМИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, РАЗМЕЩЕНИЕМ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ РЕЗЕРВОВ, ИНВЕСТИРОВАНИЕМ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ И НАКОПЛЕНИЙ ДЛЯ ЖИЛИЩНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ, А ТАКЖЕ ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В НЕКОТОРЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ПРАВОВЫЕ АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ».

Регистрационный № 16030.
Будет опубликован в «Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 10 от 08 марта 2010 г.

Настоящий Приказ вступает в силу с 19 марта 2010 года, за исключением подпунктов 2 - 5 пункта 1.1 Положения, для которых предусматриваются следующие сроки вступления в силу:
1) подпункты 2 и 3 пункта 1.1 Положения вступают в силу с 01.07.2010;
2) подпункты 4 и 5 пункта 1.1 Положения вступают в силу с 01.01.2012.

 

04.03.10

16 февраля 2010 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 29 декабря 2009 года  N 09-64/пз-н «О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ ОТ 20 МАЯ 2008 Г. N 08-19/ПЗ-Н».

Регистрационный № 16431.
Опубликован в «Российской газете» № 42 от  02 марта 2010 г.
Вступает в силу с 13 марта 2010 г.

01.03.10

08 февраля 2010 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 22 декабря 2009 года N 09-60/пз-н
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПРИКАЗ ФСФР РОССИИ ОТ 7 ФЕВРАЛЯ 2008 Г. N 08-5/ПЗ-Н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЯХ К ПОРЯДКУ ПОДГОТОВКИ, СОЗЫВА И ПРОВЕДЕНИЯ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ЗАКРЫТОГО ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА"

Регистрационный № 16289.
Опубликован в «Российской газете» - Федеральном выпуске № 5112 от  17 февраля 2010 г.

Вступил в силу с 28 февраля 2010 г.

08.02.10
15 января 2010 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 03 декабря 2009 года  N 09-51/пз-н «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ РАСЧЕТА ДОХОДА ОТ УПРАВЛЕНИЯ АКЦИОНЕРНЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ И ДОХОДА ОТ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ».
Регистрационный № 15981.
Приказ будет опубликован в «Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 6 от 08 февраля 2010 г. 
Вступает в силу с 19 февраля 2010 г.
08.02.10

О предоставлении отчетности ФСФР

ЗАО ПРСД информирует своих клиентов о том, что в соответствии с Приказом ФСФР России от 10.11.2004г. № 04-910/пз «Об удостоверяющих центрах» и информационным письмом ФСФР России от 01.02.2010 «Об изменении порядка предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг», является уполномоченным Удостоверяющим центром при осуществлении электронного документооборота между участниками рынка и ФСФР.

Организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся клиентами ЭДО ПРСД «Личный кабинет», могут использовать сертификаты, изданные УЦ ПРСД для формирования ЭЦП электронных документов, содержащих отчетность участника финансового рынка, направляемой через сайт ФСФР России в соответствии с приказом от 19.11.2009 № 09-49/пз-н «О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг».

28.01.10

Уведомляем Вас, что 20 января 2010 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 10 ноября 2009 года  N 09-45/пз-н «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О СНИЖЕНИИ (ОГРАНИЧЕНИИ) РИСКОВ, СВЯЗАННЫХ С ДОВЕРИТЕЛЬНЫМ
УПРАВЛЕНИЕМ АКТИВАМИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, РАЗМЕЩЕНИЕМ
СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ РЕЗЕРВОВ, ИНВЕСТИРОВАНИЕМ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ И НАКОПЛЕНИЙ ДЛЯ ЖИЛИЩНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ, А ТАКЖЕ ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В НЕКОТОРЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ПРАВОВЫЕ АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ».

Регистрационный № 16030.
О дате публикации и вступлении в силу Приказа будет сообщено дополнительно.

26.01.10
15 января 2010 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 03 декабря 2009 года 
N 09-51/пз-н «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ РАСЧЕТА ДОХОДА ОТ УПРАВЛЕНИЯ АКЦИОНЕРНЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ И ДОХОДА ОТ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ».
Регистрационный № 15981.
О дате публикации и вступлении в силу Приказа будет сообщено дополнительно.
16.12.09

Уведомляем Вас, что 04 декабря 2009 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 06 августа 2009 г. N 09-30/пз-н «О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В НЕКОТОРЫЕ НОРМАТИВНО-ПРАВОВЫЕ АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ».
Регистрационный № 15383.
Будет опубликован в «Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 51 от 21 декабря 2009 г. 
Вступает в силу с 01 января 2010 г.

20.11.09
17 ноября 2009 года Генеральным директором Закрытого акционерного общества «Первый Cпециализированный Депозитарий» является Панкратова Галина Николаевна.
Протокол № 24 от 16.11.09.
06.10.09

О регистрации приказа ФСФР России «Об утверждении Положения о порядке выдачи Федеральной службой по финансовым рынкам разрешения на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации»

Министерство юстиции Российской Федерации зарегистрировало приказ ФСФР России «Об утверждении Положения о порядке выдачи Федеральной службой по финансовым рынкам разрешения на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации», регулирующий порядок, сроки и основания выдачи ФСФР России разрешения на размещение и организацию обращения за пределами Российской Федерации эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, и разрешения на организацию обращения за пределами Российской Федерации эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, а также отказа в выдаче указанных разрешений.

Приказ разработан на основании положений Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на период до 2020 года, утвержденной распоряжением Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2008 года № 2043-р, а также Плана мероприятий по созданию международного финансового центра в Российской Федерации, утвержденного распоряжением Правительства Российской Федерации от 11 июля 2009 года № 911-р.

Одновременно с вступлением в силу признаются утратившими силу действующее в настоящее время Положение о порядке выдачи Федеральной службой по финансовым рынкам разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации, утвержденное приказом ФСФР России от 12.01.2006 № 06-5/пз-н с изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 18.04.2006 № 06-42/пз-н и от 05.06.2008 № 08-24/пз-н.

Согласно Положению, в целях повышения ликвидности российского рынка ценных бумаг изменены нормативы для выдачи разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации в зависимости от котировального списка, в который включены акции российского эмитента.

Так, максимальное количество акций, на которое может быть выдано разрешение снижается с 30 до 25 процентов от общего количества ценных размещенных акций той же категории (типа). На такое количество акций разрешение может быть выдано в следующих случаях:
- если акции российского эмитента включены в котировальный список «А» первого или второго уровней фондовой биржи;
- если размещение и организация обращения эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации осуществляются банком-депозитарием, который учрежден в государстве, с соответствующим органом которого ФСФР России заключила соглашение о взаимодействии;
- если эмитент акций является хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, и осуществляет геологическое изучение недр и (или) разведку и добычу полезных ископаемых на участках недр федерального значения, и при этом на дату представления документов для получения разрешения в установленном законом «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» порядке принято решение о предварительном согласовании сделок, направленных на размещение и (или) обращение акций российского эмитента за пределами Российской Федерации.

При несоблюдении указанных условий установлены следующие нормативы для выдачи разрешения:
- для акций, которые включены в котировальный список «Б» фондовой биржи – 15 процентов от общего количества акций российского эмитента той же категории;
- для акций, включенных в котировальный список «В» или «И» фондовой биржи, а также для акций эмитентов, являющихся хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, и осуществляет геологическое изучение недр и (или) разведку и добычу полезных ископаемых на участках недр федерального значения, – 5 процентов от общего количества акций российского эмитента той же категории.

Также установлено требование о том, что количество ценных бумаг, приобретаемых за пределами Российской Федерации, не может быть более 50 процентов от количества ценных бумаг, предложенных на территории Российской Федерации (ранее – не более 70 процентов).

Документ устанавливает обязанность по уведомлению ФСФР России об итогах предложения акций российского эмитента к приобретению на территории Российской Федерации и за пределами Российской Федерации.

Кроме того, устанавливаются основания для признания разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации утратившим силу.

Приказ вступает в силу с 1 января 2010 года.

10.09.09

Уведомляем Вас, что 01 сентября 2009 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 16 июля 2009 г. N 09-27/пз-н «О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В НЕКОТОРЫЕ ПРИКАЗЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ».

Регистрационный № 14680.
Опубликован в «Российской газете» 09 сентября 2009 г.
Вступает в силу с 20 сентября 2009 г.

01.09.09

Зарегистрировано в Минюсте РФ 1 сентября 2009 г. N 14680

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 16 июля 2009 г. N 09-27/пз-н

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В НЕКОТОРЫЕ ПРИКАЗЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

В соответствии со статьей 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616), статьями 7 и 12 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616), статьей 36.14 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616), пунктом 2 части 1 статьи 17 Федерального закона от 30.12.2006 N 275-ФЗ "О порядке формирования и использования целевого капитала некоммерческих организаций (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 1, ст. 38), статьями 20 и 35 Федерального закона от 20.08.2004 N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532; 2006, N 6, ст. 636; 2007, N 50, ст. 6237; 2008, N 30, ст. 3616), пунктом 38 Правил размещения средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов и контроля за их размещением, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 01.02.2007 N 63 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 6, ст. 769; N 38, ст. 4559; 2008, N 16, ст. 1698), и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738), приказываю:
утвердить прилагаемые Изменения, которые вносятся в Приказы Федеральной службы по финансовым рынкам.

Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ

26.06.09

24 марта 2009 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 10 февраля 2009 г. N 09-4/пз-н
«ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ, А ТАКЖЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ПЕНСИОННОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ И ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ».

Регистрационный № 13582.
Опубликован в «Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 25 от 22 июня 2009 г. 
Вступает в силу с 03 июля 2009 г.

22.04.09
10 апреля 2009 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 2 апреля 2009 года N 09-10/пз-н
«О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПРИКАЗ ФСФР РОССИИ ОТ 20 МАЯ 2008 Г. N 08-19/ПЗ-Н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ».
Регистрационный № 13747.
Опубликованы в «Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 15 от 13 апреля 2009 г. 
Вступают в силу с 24 апреля 2009 г

22.04.09
08 апреля 2009 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 5 марта 2009 года  N 09-7/пз-н
«О ПОРЯДКЕ ВЫПЛАТЫ ДЕНЕЖНОЙ КОМПЕНСАЦИИ ВЛАДЕЛЬЦАМ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ОТКРЫТОГО ИЛИ ИНТЕРВАЛЬНОГО ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА ПРИ ИХ ПОГАШЕНИИ».
Регистрационный № 13719.
Опубликован в «Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 15 от 13 апреля 2009 г. 
Вступает в силу с 24 апреля 2009 г.

24.03.09
Обновились разделы сайта frsd.ru:

1. В раздел "Раскрытие информации" добавлены сканированные версии лицензий ЗАО "ПРСД".

2. В разделе "Клиенты" обновлен список Управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.

 

16.03.09

16 февраля 2009 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 25 декабря 2008 г. N 08-60/пз-н «О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ТРЕБОВАНИЯХ К ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
УЧАСТНИКОВ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ ПРИ ИСПОЛЬЗОВАНИИ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ ОТ 08.12.2005 N 05-77/ПЗ-Н».

Регистрационный № 13351.
Опубликован в «Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 11 от 16 марта 2009 г. 
Вступает в силу с 27 марта 2009 г.

24.02.09

28 января 2009 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 16 декабря 2008 года  N 08-57/пз-н «О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПРИКАЗ ФСФР РОССИИ ОТ 1 СЕНТЯБРЯ 2004 Г. N 04-442/ПЗ-Н «О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ С ЭЛЕКТРОННОЙ ЦИФРОВОЙ ПОДПИСЬЮ»

Регистрационный № 13208.
Опубликован в «Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 7 от 16 февраля 2009 г. 
Вступает в силу с 27 февраля 2009 г.

26.01.09
14 января 2009 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 09 декабря 2008 года  N 08-56/пз-н " О передаче имущества в оплату инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда и сроках формирования закрытого паевого инвестиционного фонда".
Регистрационный № 13070.
Опубликован в «Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 4 от 26 января 2009 г.
Вступает в силу с 06 февраля 2009 г.
13.01.09

12 декабря 2008 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 11 ноября 2008 года  N 08-50/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ПОРЯДКЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ВЫПИСОК ИЗ РЕЕСТРА ПАЕВЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ".
Регистрационный № 12841.
Опубликован в «Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 52 от 29 декабря 2008 г. 
Вступает в силу с 09 января 2009 г.

15.12.08
Решением Федеральной Службы по Финансовым Рынкам от 12 декабря 2008 года принято зарегистрировать правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов Закрытого акционерного общества "Первый Специализированный Депозитарий".
За подробностями просьба обращаться в Отдел по работе с клиентами
01.11.08
В соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить прилагаемые изменения, которые вносятся в Типовые правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом, утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации от 27 августа 2002 г. # 633 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, # 35, ст. 3385; 2005, # 21, ст. 2019; 2006, # 47, ст. 4908).
Председатель Правительства
Российской Федерации В.Путин
Типовые правила ОПИФ
Источник: Правительство РФ

23.10.08
02 октября 2008 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 17 июля 2008 года  N 08-29/пз-н "Об утверждении положения о порядке и условиях открытия транзитного счета депо и осуществления операций по транзитному счету депо".
Регистрационный № 12389.
Опубликован в «Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 41 от 13 октября 2008.
Вступает в силу с 24 октября 2008 г.

17.10.08

09 октября 2008 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 23 сентября 2008 года  N 08-36/пз-н "О внесении изменений в Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное приказом ФСФР России от 20 мая 2008 года N 08-19/пз-н".

Регистрационный № 12438.
Опубликован в «Российской газете» 17 октября 2008 года.
Вступает в силу 28 октября 2008 года.

15.10.08
1 октября 2008 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ  Федеральной службы по финансовым рынкам России N 08-30/пз-н «О порядке расчета стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев лицу, не исполнившему обязанность оплатить неоплаченные части инвестиционных паев».
Регистрационный № 12375.
Опубликован в «Российской газете» 3 октября 2008 года.
Вступает в силу 14 октября 2008 года.
05.09.08
В соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить прилагаемые изменения, которые вносятся в Типовые правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации от 25 июля 2002 г. # 564 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, # 31, ст. 3113; 2005, # 21, ст. 2019; 2006, # 47, ст. 4908).
Председатель Правительства
Российской Федерации В.Путин
Типовые правила ЗПИФ
Источник: Правительство РФ

20.08.08
Уважаемые коллеги!
Уведомляем Вас, что 31 июля 2008 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 03 июня 2008 года N 08-27/пз-н "Об утверждении Положения о порядке передачи имущества для включения его в состав паевого инвестиционного фонда".
Регистрационный № 12053.
Опубликован в «Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 33 от 18 августа 2008 года.
Вступает в силу с 29 августа 2008 года.

04.08.08
Уважаемые коллеги!
16 июля 2008 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 17 июня 2008 г. N 08-25/пз-н "О внесении изменений в Положение о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации, утвержденное приказом ФСФР России от 22 июня 2005 г. N 05-23/пз-н".
Регистрационный № 11990.
Опубликован в «Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 31 от 04 августа 2008. Вступает в силу с 15 августа 2008 года.
25 июня 2008 года в Минюсте РФ зарегистрирован ПРИКАЗ от 15 апреля 2008 года N 08-17/пз-н  «ОБ УЧЕТЕ ПРАВ НА ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ».
Регистрационный № 11888.
Опубликован в «Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 31 от 04 августа 2008. Вступает в силу с 15 августа 2008 года.

29.07.08
Уважаемые коллеги!
Уведомляем Вас, что 25 июня 2008 года в Минюсте РФ зарегистрирован
ПРИКАЗ от 20 мая 2008 года N 08-19/пз-н  «Об утверждении положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов».
Регистрационный № 11887.
Опубликован в «Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 30
от 28 июля 2008 года.
Настоящий Приказ вступает в силу c 08 августа 2008 года, за исключением пункта 1.15, подпунктов 7 и 8 пункта 2.1, подпунктов 8 и 9 пункта 7.1, подпунктов 10 и 11 пункта 11.1, подпунктов 5 и 6 пункта 13.1, подпунктов 6 и 7 пункта 14.1 и подпунктов 9 и 10 пункта 15.1 Положения, которые вступают в силу со дня вступления в силу приказа Федеральной службы по финансовым рынкам, устанавливающего требования, направленные на ограничение рисков.